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「今日股市行情大盘走势」深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施

「今日股市行情大盘走势」深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施

第一章总则

第一条为规范交易指数基金证券交易所(以下简称“深证交易所”)的业务运作,根据《证券投资基金法》等法律、行政法规和部门规章,制定本细则。

第二条本规则所称交易-type开放式指数基金(以下简称交易-type指数基金是指依法筹集的资金。对于以追踪特定证券的指数为目标的开放式基金,其基金股票由投资组合证券购买和赎回,并在交易交易所上市。

第三条交易指数基金基金股份(以下简称基金股份)在本所的销售、购买、赎回和交易适用本规则;本规则未作规定的,适用本所其他规定。

第四条在本所上市的基金股票的登记、托管和结算,由本所指定的证券登记结算机构(以下简称证券登记结算机构)办理。

第二章基金股份的出售

第五条基金经理人可以通过本所或其他渠道出售基金股票。如果通过本所出售基金股票,基金经理应向本所提交出售申请,由本所确认。

第六条通过证券交易所出售基金股票的,投资者应当按照基金合约、基金招股说明书和基金售股公告的规定,通过具有基金代销业务资格的证券交易所会员,使用在证券登记结算机构开立的证券账户进行认购申报。

第七条基金合约和招股说明书应明确基金股票的各种认购方式以及投资者购买基金股票应支付的对价类型。

第八条通过证券交易所出售基金股票的,具有基金代销业务资格的证券交易所会员在接受投资者认购申报时,应当要求投资者按照规定足额支付认购对价的种类。

投资者以证券方式认购基金股份的,本所应当根据基金合约和基金招股说明书确认其是否拥有相应的全部证券,如证券数量不足,认购申报无效。

投资者以现金认购基金股份的,接受认购委托的证券交易所会员应当立即冻结投资者用于认购的资金,不得挪用。

第九条通过本所以外的渠道出售基金股票的,投资者应当按照《基金合同》、《基金招股说明书》和《基金售股公告》的规定认购。

第三章基金购股、赎回、交易及股权分配

第十条基金管理人拟通过本所申请购买和赎回基金股票的,应向本所提交购买和赎回业务申请。

第十一条证券交易所购买和赎回基金股票的,基金经理应当从具有代销,基金,业务资格的证券交易所会员中选择负责购买和赎回基金股票的证券公司(以下简称代理证券公司),并报证券交易所批准。

基金经理应与选定的代理证券公司签订代理协议,以明确双方的权利和义务。

第十二条投资者通过本所购买或赎回基金股票,应当通过代理证券公司申报。

投资者买卖在本所上市的基金股票,应当通过本所会员申报。

第十三条申购、赎回基金股票的申报时间为《深圳证券交易所交易规则》交易时间规定的连续竞价时间和集合竞价收盘时间。

第十四条

第十五条基金股票应当通过有价证券购买和赎回,但基金合同和招股说明书另有规定的除外。

第十六条通过本所申购、赎回基金股票的申报指令不得撤销。申报说明应包括证券账号、基金代码、业务类别、买卖方向(买方购买、卖方赎回)、数量等。并须以本交易所指定的格式传送。

第十七条投资者认购基金,股份的,应当持有相应的全部组合证券和替代现金;如果投资者赎回基金,的股份,他将获得全部基金的相应股份

第十八条证券代理公司应当向首次购买和赎回基金股票的投资者全面介绍相关业务规则,充分披露可能存在的风险,并要求其签署风险披露声明。风险披露声明的格式文本由基金的经理制定

第十九条代理证券公司接受投资者的申购、赎回委托时:

(一)投资者持有足够数量的有价证券、基金或基金;股票

(二)投资者的资金不得挪作他用;

证券代理公司违反前款规定的,基金管理人报经本所批准后,可以终止其基金股票认购和赎回委托业务。

第二十条本所根据《基金合同》和《基金,招股说明书》,按照基金管理人提供的《申购赎回基本要素清单》(以下简称《申购赎回清单》)及现金置换方式,确认符合要求的申购赎回申请。

本所确认申购赎回结果后,相关当事人应当履行清算交割义务。证券登记结算机构应当按照其业务规则对未履行清算交割义务的行为进行处理。

第二十一条出现,交易时间出现下列情形之一的,本所暂停基金股票的申购和赎回:

(一)因异常情况无法购买或者赎回的;

(二)临时停牌;

(3)开市前未在公布申请赎回的基金经理人名单;

(4)基金经理根据基金合同和基金招股说明书申请暂停申购、赎回;

(5).

本所认定的其他特殊情况。

  本所暂停接受基金份额的申购、赎回申报,基金管理人应当予以公告。

  第一款规定的情形消除的,基金管理人应当向本所提出恢复接受基金份额申购、赎回申报的申请,本所同意恢复的,基金管理人应当予以公告。

  第二十二条 买卖、申购、赎回基金份额时,应遵守下列规定:

  (一)当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回;

  (二)当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出;

  (三)当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额;

  (四)当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额;

  (五)本所规定的其他要求。

  第二十三条 本所根据市场需要,可以调整基金份额申购、赎回、交易的方式、内容和时间等事项。

  第二十四条 交易型指数基金发生权益分派的,在权益登记日进行除权(息)处理。

  第二十五条 交易型指数基金在本所的交易费用收取标准比照封闭式基金的有关规定执行。交易型指数基金在本所的申购、赎回费用收取标准由本所另行规定。

  第四章 信息传递与披露

  第二十六条 每日开市前基金管理人应向本所、证券登记结算机构提供基金的申购赎回清单,并通过本所指定的信息发布渠道予以公告。申购赎回清单应包括下列内容:

  (一)最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量;

  (二)可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率;

  (三)必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额;

  (四)最小申购、赎回单位中的预估现金部分;

  (五)前一交易日的基金份额净值;

  (六)前一交易日的现金差额;

  (七)本所要求提供的其他信息。

  当日发布的申购赎回清单,当日不得修改。

  第二十七条 本所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的前一交易日基金份额净值,本所对其提供的基金份额净值的准确性不承担责任。

  第二十八条 在交易时间内,本所根据基金管理人提供的基金份额参考净值计算方式或参考净值数据,即时发布基金份额参考净值。基金份额参考净值供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考,本所对基金份额参考净值的准确性不承担责任。

  基金管理人规定基金份额参考净值计算方式,经本所认可后予以公告;基金管理人修改基金份额参考净值计算方式,应当经本所认可后及时公告。

  第二十九条 基金管理人规定组合证券的现金替代方式,经本所认可后予以公告;基金管理人修改组合证券的现金替代方式,应当经本所认可后及时公告。

  第五章 罚 则

  第三十条 基金管理人、基金托管人、本所会员违反本细则规定的,本所责令改正,并视情节轻重采取以下纪律处分措施:

  (一)内部批评;

  (二)公开谴责;

  本所在采取前款纪律处分措施时,可同时报告中国证监会。更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

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