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「300336」关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资的

「300336」关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资的

关于基金管理公司利用固有资金投资基金的通知

、字[2005]第96号

各基金管理公司:

为规范基金管理公司利用固有资金投资基金,保护基金股东的合法权益,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,现就基金管理公司利用固有资金投资基金有关事宜通知如下:

一、基金管理公司利用固有资金投资基金,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定,并按照公司章程的规定履行相应手续。

二、基金管理公司在利用固有资金投资基金,时,应遵循审慎、稳定的原则,加强固有资金的流动性管理,保持公司的正常经营,不得向外部募集资金或向其他机构借款,不得从事其他非法关联交易及利益转移活动,不得损害基金股东的合法权益。

基金管理公司不得利用固有资金投资交易-type开放式指数基金(ETF)。

三、基金管理公司的净资产超过5000万元,可以用固有资金投资基金,其基金份额总额不得超过公司净资产的60%。

4.如果基金管理公司以固有资本投资封闭的基金,其在基金的份额不得超过基金,总份额的10%,其在基金的份额不得在基金合同终止前出售,如果公司的正常经营受到资产流动性问题的严重影响,公司购买的封闭的基金可以出售,但必须经董事会批准并报证监会。

如果基金管理公司以固有资金投资于封闭的基金,应在相关的基金季报中披露其份额及变动情况;如果基金的股份超过基金,总股份的5%,相关信息应在两个交易工作日内在中国证监会指定的报纸和公司网站上公布;此后,基金每增加2%的股份,将在两个交易日内公开披露。

5.基金管理公司以固有资金投资本公司管理的开放式基金,应遵循公开、公平的原则,遵守基金合同、招股说明书等规定,并遵守以下规定:

(一)通过代销机构投资,不含非营业时间交易,仅通过认购、购买或赎回方式在基金(LOF)上市;

(二)持有基金股份的期限不少于六个月;持有基金股份的比例不得超过基金股份总数的10%。如因赎回其他基金股东而增加持有基金股份的比例,则不适用此限制。

(三)按照基金合同和招股说明书约定的利率认购、购买和赎回,且不享受比其他投资者更优惠的利率;

(4)如认购基金股份,认购的基金股份、认购日期、适用费率等。应在基金合同的有效公告中说明;

(5)购买基金股票,至少提前两个交易日,拟投资品种、投资日期、拟购买金额、适用利率等。在中国证监会指定的报纸和公司网站上刊登,并在上述期限内向中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构备案;

(6)如赎回基金股份,至少提前两个交易日,赎回品种、赎回日期、赎回股份、适用利率等。应当在中国证监会指定的报纸和公司网站上刊登,并在上述期限内向中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构备案。

发行申购赎回公告后,基金管理公司应按照公告所述事项及时、准确地履行其对交易的义务。

六、基金管理公司利用固有资金投资于由其他公司管理的开放式基金,应在两个交易日内将投资品种、投资日期、购买份额、适用利率等情况说明。在中国证监会指定的报纸和公司网站上公布。

7.如果基金管理公司以其固有资本投资于公司管理的基金,则不能作为基金,股东向基金股东大会提交提案,应避免涉及公司利益的投票事宜。

八、基金管理公司应当制定固有资金投资基金的内部控制制度,对投资决策、执行、信息披露等事项做出规定,并报中国证监会及相关机构备案。

本通知发布前,基金管理公司已使用固有资金在基金投资。比例不符合本通知要求的,应当及时修订;如果您投资于本公司管理的开放式基金股票,应披露相关信息。

九、基金管理公司违反本通知规定,中国证监会根据《证券投资基金管理公司管理办法》,可以对相关基金管理公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监督措施。

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