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「ST股票」关于进一步完善证券投资基金募集申请审核程序

「ST股票」关于进一步完善证券投资基金募集申请审核程序

关于进一步完善基金证券投资审核程序的通知

、字[2005]第101号

所有基金管理公司和基金托管银行:

为进一步完善基金证券投资申请审核程序(以下简称“基金”),提高审核效率和质量,促进基金市场健康规范发展,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》基金字[2003]13号)和《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行)》(以下简称《程序规定》),现就进一步完善基金上市申请审核程序有关问题通知如下

一、中国证监会受理基金,上市申请后,将根据拟上市基金的具体情况,决定是否在基金组织专家评审会议,对基金上市申请进行评审。

对于提交基金专家评审会议的基金,融资申请,评审专家将重点关注基金,的投资管理和风险控制,并独立发布评审意见,供证监会参考。

2.行为规范、投资研究能力强、市场评价好的基金管理公司提交的基金募集申请,除下列情况外,不提交基金专家评审委员会评审:

(一)基金管理公司成立并经营不满一年;

(二)基金;产品设计有重大创新

(3)基金产品设计有待进一步完善,需参考基金专家评审委员会的评审意见;

(四)中国证监会根据审慎监管原则认为应当提交基金专家评审委员会评审的其他情形。

三、基金产品设计有重大创新,中国证监会将优先安排基金专家评审会议评审和申请材料审核工作。基金产品有重大创新的,其他基金管理公司在中国证监会批准基金上市申请后,不得在中国证监会规定的期限内复制或者模仿。

4.按照《程序规定》第24条、第25条规定的程序审核基金,上市申请后,发现基金设计方案粗糙、投资运作思路不清晰或风险控制措施不完善的,责令已提交基金,上市申请的基金管理公司进行重大变更,已提交基金专家评审会议评审的, 它还应根据变更后的具体情况决定是否将其提交基金专家审评会议重新审评。

5.经基金专家评审委员会评审的基金上市申请经修订后仍存在上述问题的,中国证监会不予批准,并根据具体情况采取相关行政监管措施。

6.为基金招聘申请出具法律意见、提供法律服务的律师和律师事务所,应当遵守有关规定,认真履行职责,核实相关材料和事实,确保出具文件的真实性、准确性和完整性。

七、本通知自发布之日起实施。

中国证券监督管理委员会

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