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「600569股票」上市开放式基金登记结算业务实施细则

「600569股票」上市开放式基金登记结算业务实施细则

中国证券登记结算有限责任公司基金公开登记结算业务实施细则

第一章总则

1.1为维护基金,证券投资市场秩序,保护投资者合法权益,规范基金上市开放登记结算业务,根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律、法规和规章及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称公司)的有关规定,制定本细则。

1.2本规则所称“上市开放式基金"”,是指可在交易所和交易出售和上市的开放式证券投资基金。上市开放式基金可通过证券交易所,认购和赎回,也可通过基金管理人员及其机构认购、购买和赎回。

1.3本实施细则适用于上市开放式基金登记结算业务。本实施细则未作规定的,适用公司其他相关规定。

第二章账户管理

2.1投资者可通过证券经营机构认购在交易所开设的基金和在交易上市的公司人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称证券账户)。

投资者可以通过基金管理公司及其代销机构,用该公司的开放式基金账户认购、购买和赎回上市的开放式基金股票。

2.2证券账户的开立、注销、合并及证券账户信息变更按我公司《证券账户管理规则》办理。

2.3已有证券账户的投资者可通过基金经理或代销机构持有的证券账户向本公司申请开立基金账户登记。

没有证券账户的投资者可以通过基金经理或代销机构向本公司申请开立基金账户的注册。公司将分配一个新的证券投资基金账户,并自动将其注册为开放的基金账户。

通过基金经理或代销机构注册了基金账户的投资者可以直接在那里申报基金账户。

如果通过基金管理机构或代销机构注册了基金账户的投资者通过其他代销机构或基金管理机构申报了基金账户,首先必须在代销机构和基金manager持有基金账户,才能办理该账户的注册和确认手续。

2.4除法律、法规、规章或公司另有规定外,投资者只能在基金开立一个上海和深圳账户。

在此基础上注册的上海证券账户和上海开放式基金账户暂不允许办理上市开放式基金业务。

2.5如果投资者的姓名(名称)或基金开户登记材料中有效身份证件的种类和数量发生变化,投资者应按照本公司《证券账户管理规则》的规定向证券开户代理网点申请证券账户信息变更申报。除上述三项外,投资者还可以在基金管理机构或代销机构更改基金账户的注册信息。

2.6投资者可向第2.5条所述的基金管理机构或代销机构查询其基金账户的注册信息。

2.7投资者基金账户的注销应在基金管理人或原注册基金账户的代销机构办理,同时应符合以下条件:

(1)基金在基金公开账户中的份额为零;

(2)如果您在多家基金管理机构或代销机构办理了基金账户的注册确认手续,您必须完成基金账户注销的注册确认手续。

第三章登记和托管

3.1本公司对证券经营机构在证券交易所认购和购买的上市公开基金基金股票的股份采取分系统登记的原则,在本公司证券登记结算系统(以下简称证券登记系统)进行登记,记入投资者的证券账户,在证券经营机构进行管理;基金经理及其代销机构认购和购买的基金股份在公司的基金公开登记结算系统(以下简称TA系统)进行登记,记入投资者的基金公开账户,委托给基金经理及其代销机构。

3.2基金管理人在发行上市的开放式基金股票前,应与公司签订登记结算服务协议

3.3基金管理人应在上市开放式基金验资设立后的规定期限内,分别在公司证券登记系统和TA系统为其募集的上市开放式基金股票办理初始登记手续。

3.4上市开放式基金通过交易所、交易,涉及的基金股份变更进行登记,证券账户下基金股份的非交易转让和司法协助通过证券登记系统办理。

上市开放式基金注册为基金经理人及其代销机构申购赎回涉及的基金股份变更,开放式基金账户下基金股份的非交易转让和司法协助通过TA系统办理。

3.5上市开放基金的初始登记、变更登记及相关账户信息等数据由ta系统统一发送至基金经理。

第四章再托管

4.1上市开放式基金股票再托管可分为系统内再托管和跨系统再托管(即《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》中提到的跨系统再注册)。

4.2系统内再托管是指投资者将证券经营机构托管的上市开放式基金股票再委托给其他证券经营机构,或将基金管理机构或其代销机构托管的上市开放式基金股票再委托给其他代销机构或基金管理机构。系统内转账托管按照公司相关规定办理。

在同一证券经营机构内,投资者需要变更经办业务部门的,按照“系统内转托管”的有关规定办理。

4.

3 跨系统转托管指投资人将托管在某证券经营机构的上市开放式基金份额转托管到某基金管理人或代销机构,或将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额转托管到某证券经营机构。

  4.4 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在证券账户和以其为基础注册的开放式基金账户之间进行。

  4.5 投资人将托管在某证券经营机构的上市开放式基金份额通过基金管理人及其代销机构赎回,按以下程序办理跨系统转托管:

  (一)投资人在办理转托管手续前,应确保已在转入方基金管理人或代销机构处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认。

  (二)投资人在转出方证券经营机构提出跨系统转托管申请,注明转入方基金管理人或代销机构代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量。

  (三)对检查合格的跨系统转托管申报,证券登记系统记减投资人证券账户基金份额,TA系统相应记增开放式基金账户基金份额。

  对转入基金份额,TA系统自开放式基金账户份额记增日起计算投资人基金份额持有时间。

  (四)对成功处理的跨系统转托管申报,投资人自申请日起两个交易日后,可在转入基金管理人或代销机构处申报赎回基金份额。

  4.6 投资人将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额通过证券经营机构在证券交易所卖出,按以下程序办理跨系统转托管:

  (一)投资人在转出方基金管理人或代销机构处提出跨系统转托管申请,注明转入证券经营机构席位号、开放式基金账户号码、基金代码、转托管数量,其中转托管数量应该为整数份。

  (二)对检查合格的跨系统转托管申报,TA系统记减投资人开放式基金账户基金份额,证券登记系统相应记增证券账户基金份额。

  (三)对成功处理的跨系统转托管申报,投资人自申请日起两个交易日后,可在转入方证券经营机构申报通过证券交易所卖出基金份额。

  4.7 对于转出方系统已记减投资人账户基金份额,而转入方系统无法记增的跨系统转托管,投资人可在转入方系统办理调账。

  4.8 自上市开放式基金上市日起,除基金权益分派期间(R-2日至R日,R日为权益登记日)暂停跨系统转托管业务外,投资人可在证券交易所交易日,申请办理跨系统转托管业务。

  4.9 处于冻结状态的上市开放式基金份额不能办理跨系统转托管业务。

  第五章 资金结算

  5.1 本公司对上市开放式基金采取分系统清算原则。通过证券交易所认购和交易上市开放式基金所涉及的资金清算由证券登记系统完成;通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回上市开放式基金所涉及的资金清算由TA系统完成。更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

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