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「定向增发股票」深圳证券交易所上市开放式基金业务规则

「定向增发股票」深圳证券交易所上市开放式基金业务规则

深证在交易所上市基金公开交易规则

第一章总则

第一条为促进基金证券投资发展,规范深证交易所证券交易所(以下简称证券交易所)公开证券投资基金的发行、上市和交易交易,根据《证券投资基金法》等有关法律、行政法规和规章,制定本规则。

第二条本规则所称基金"上市开放式基金(英文名称:上市-开放式基金,以下简称开放式基金)是指在本所和交易上市的开放式证券投资基金

第三条本规则适用于在本所上市的开放式基金的销售、上市和交易;本规则未作规定的,适用本所其他规定。

第二章基金股份的出售

第四条本所公开发行基金上市股票的,基金经理应当向本所提出发行申请,并经本所确认。

第五条基金上市开放式基金的基金管理人应当委托中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)办理基金股票的登记结算业务。

在基金,发售期间,投资者可以在交易日在交易度过。通过交易系统证券交易所在中国结算深圳分公司开立的人民币普通股票帐户或证券投资基金账户认购基金股票,还可以通过基金管理人员或代销机构在深圳开立的基金账户认购基金股票。

第六条投资者通过证券交易所交易系统所认购的基金股票,应当在境内结算的证券登记结算系统(以下简称证券登记结算系统)进行登记;基金管理人或代销机构认购的基金股份在中国基金公开注册系统(以下简称注册系统)注册。

第三章基金股票上市

第七条公开发行的基金股票申请在本所上市,应当符合《证券投资基金法》第四十八条的规定。

第八条基金经理申请在基金公开上市,应向本所提供以下文件:

(a)由基金经理签署的上市申请书;

(二)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准基金;上市的文件

(3)基金合同;

(4)基金招股说明书;

(5)《基金托管协议》;

(六)具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金近三年财务报告(新募集的除外);

(七)中国证监会在基金;备案的确认文件

(八)交易;上市公告

(九)基金管理人和基金托管人信息披露负责人的基本情况;

(十)基金股票在中国结算登记的说明;

(十一)本所要求的其他文件。

第九条申请上市的开放式基金符合上市条件的,本所与基金经理签署《上市开放式基金上市协议》,向基金经理签发《上市通知书》

第十条《上市交易公告书》披露的相关事项,按照中国证监会发布的《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号---〈上市交易公告书的内容与格式〉》办理。

第十一条开放式基金在证券交易所上市时,基金管理人应当按照下列标准向证券交易所缴纳上市费:

(1)首次上市费:3万元;

(2)每月上市费:5000元;从上市当月起计算,每年预缴。

第四章是基金交易股份的购买和赎回

第十二条申报买入并上市的开放式基金股票数量为100或其整数倍,申报价格的最小变动单位为0.001元人民币。

第十三条本所对基金,交易实行涨跌区间限价,涨跌区间比例为10%,自上市首日起执行。

第十四条在证券登记结算系统登记的基金股份只能在证券交易所交易进行,不能直接赎回;在注册系统中注册的基金股份只能赎回,不能直接在交易赎回

第十五条投资者如需申请赎回在证券登记结算系统登记的基金股票,或通过本所交易传递在登记系统登记的基金股票,应先办理跨系统重新登记手续。即在证券登记结算系统注册的基金股票将转入登记系统,或者在登记系统注册的基金股票将转入证券登记结算系统。

第十六条本所交易上市开放式基金的交易收费标准按照封闭式基金的有关规定办理

第五章信息披露

第十七条基金公开上市公司的信息披露应符合中国证监会发布的《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》及本规则的相关规定。

第十八条本所对公开上市的基金,公开披露的信息进行正式审查,并不对其内容承担责任。

第十九条交易日,证券交易所通过市场发布系统披露基金经理提供的基金前交易日基金股票净值,证券交易所对其提供的基金股票净值的合法性和准确性不承担责任。

第六章暂停和恢复交易及暂停和终止上市

>  第二十条 上市开放式基金出现下列情形之一时,基金管理人应当向本所申请对其例行停牌及复牌:

  (一)于交易日公布年度或者半年度报告,当日上午开市起停牌一小时,上午十点三十分复牌;

  (二)于交易日公布收益分配公告或者预告,当日上午开市起停牌一小时,上午十点三十分复牌。

  第二十一条 上市开放式基金于交易日公布临时公告的,基金管理人应当向本所申请停牌,本所根据情况决定是否停牌和停、复牌时间。

  在证券交易时间内,基金管理人如停止上市开放式基金的赎回业务,必须预先向本所申请其同时停牌。

  第二十二条 上市开放式基金出现下列情形之一时,本所可对其予以停牌:

  (一)在任何公共媒体出现的或者在市场上流传的消息,可能对上市开放式基金的交易价格产生误导性影响或者引起较大波动的,本所可对其实施停牌,直至信息披露义务人对该消息作出公告的当日上午十点三十分复牌;

  (二)信息披露不充分、不完整或者可能误导公众,信息披露义务人不按照本所要求作出修改的,本所可对其停牌,直至信息披露义务人作出补充或者更正公告的当日上午十点三十分复牌;

  (三)延迟公布年度报告或者半年度报告的,本所可对其实施停牌,直至该年度报告或者半年度报告公告后,当日上午十时三十分(如果公告日为非交易日,则于公告后第一个交易日开市时)复牌;

  (四)基金管理人在基金运作和信息披露方面违反国家有关法律、行政法规、规章及本所业务规则的规定,情节严重,被有关部门调查,可能对上市开放式基金的交易价格引起较大波动的,本所可对其管理的上市开放式基金实施停牌,待有关处理决定公告后另行决定复牌时间;

  (五)本所认定的其它情形。

  第二十三条 上市开放式基金上市期间出现下列情形之一的,本所决定其暂停上市:

  (一)基金份额持有人数连续20个工作日低于1000人;

  (二)基金总份额连续20个工作日低于2亿份;

  (三)违反国家法律、行政法规,中国证监会决定暂停其上市;

  (四)本所认为须暂停上市的其他情形。

  第二十四条 前条所述情形消除后,基金管理人可向本所提出恢复上市申请;经本所核准后,可恢复该基金上市。

  第二十五条 上市开放式基金出现下列情形之一的,本所决定其终止上市:

  (一)自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的;

  (二)基金合同终止;

  (三)基金份额持有人大会决定终止上市;

  (四)本所认为须终止上市的其它情形。

  第七章 罚则

  第二十六条 基金管理人、基金托管人违反本规则规定的,本所视情节轻重给予以下处理:

  (一)责令改正;

  (二)内部批评;

  (三)公开谴责;

  (四)报中国证监会查处。

  第八章 附则

  第二十七条 本规则由本所负责解释。

  第二十八条 本规则经中国证监会批准后生效,修改时亦同。

  第二十九条 本规则自发布之日起施行。更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

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