您的位置 首页 股票问答

「六爻预测股票」《开放式基金业务数据交换协议》简介

「六爻预测股票」《开放式基金业务数据交换协议》简介

《开放式基金业务数据交换协议》简介

一.背景

《开放式基金业务数据交换协议》是科技部“十五”重点项目“证券信息技术标准化”下的子课题。中国证监会信息中心提出规划并立项,基金开放数据标准化小组主要负责起草和编写。

《开放式基金业务数据交换协议》规定了开放式基金业务中机构间数据交换所使用的数据格式、数据定义和数据内容,适用于基金经理、注册人、基金销售机构、基金托管人、清算机构等之间的数据交换业务。但不涉及机构内部系统的数据存储和数据交换。

《开放式基金业务数据交换协议》涉及多个业务参与方,接口标准的技术方案是在充分征求各参与方意见、分析论证后,根据开放基金的实际运营模式和各参与方的技术要求确定的。在考虑是否采用相关国际标准时,金融,的主要国际证券数据交换协议包括ISO15022和FIX,基本上都是面向实时数据交换的业务类型,这与开放基金的批量和非实时的特点有很大不同。因此,这些标准不直接采用,只参考FIX金融信息交换协议的语法结构。

二、内容构成

开放式基金服务数据交换的协议模型如图1所示。

在这个三层协议模型中,交换数据包是每次数据交换的实体,由若干个服务数据包组成。服务数据包是指由开放的基金服务数据项组成的、与开放的基金,的各种服务类型(如开户、认购、赎回)相对应的数据交换包。所有开放的基金业务数据项构成本标准的数据字典。

本标准的主要部分是对三层协议模型的详细描述,包括数据项类型、定义和处理规则、服务数据包的服务类型和组成、交换数据包的定义和交换规则等。按章节组成如下:

数据层:第4章定义了数据接口中数据类型的定义、数据格式处理的要求和数据加密处理的原则。第八章列出了所有业务环节数据交换的数据字典。

业务层:第6章列出了开放式基金业务流程中涉及的所有业务类型。第7章列出了第6章中每个服务要交换的数据内容。

交换层:第五章提出了数据交换时数据的组织结构。附录A提出了按文件交换数据时的文件结构。附录B列出了各种交易处理的业务返回代码。

三.数据定义、类型和处理规则

本标准的数据字典包括281个数据项,主要包括以下数据:

1.投资者信息;

2.基金信息;

3.卖方和注册人的信息;

4.交易基金、股份和费用;

5.其他交易信息。

数据字典中有四种类型的数据:

传输过程中数据的处理规则如下:

1.数字左填零右对齐,字符右填空格左对齐;

2.字符不区分大小写;

3.对于数据交换文件:

(1)采用文本文件定长记录方式;

(2)每行一条完整记录;

(3)换行应使用OAH和ODH字符;

(4)带小数点的数字数据应不带小数点传输。

4.汉字信息交换按国家标准GB 2312、-1980和GB 18030、-2000执行,西文信息交换按国家标准GB/T 1988、-1998执行。

在本标准中,数据传输的加密不是强制性的,但建议加密这些数据。

加密方法的选择是由数据交换中涉及的各方协商决定的。

四.业务类型的定义

本标准包括51种开放式基金服务,包括11种账户服务、35种交易服务、5种资金结算及其他服务。服务代码是一个三位数的代码,其中第一位数字表示服务发起的方向(0表示申请,1表示确认,部分服务在一个方向发起),第二位和第三位数字表示服务类别。每个业务环节都需要交换两种类型的数据项:必填项和非必填项。交换业务数据时,数据交换各方都需要包含必要的数据项。非必要数据项由数据交换双方根据具体情况进行取舍。

五、常用文件方法的语法结构

在标准的附录A中,当数据通过文件传输时,列出了文件的语法结构。

每个组织传输文件有两种情况:

不同机构传输的数据文件数量可能每天都不一样。例如,代销,基金的一些机构将每天在一个文件中传输所有交易申请,而代销的其他机构可能根据不同的交易类型将交易申请打包在不同的文件中。

同一机构每天传递的文件数量可能不同。比如分红单只在分红的时候生成和交换;

为了兼容这两种情况,该标准将每天传输的文件分为两个级别,即索引文件和数据文件。索引文件的命名规则是统一的,而每天传输的数据文件的数量和名称是在索引文件中定义的,如表2所示:

由于开放

基金各注册登记机构的业务规则有一些不同,导致不同注册登记机构所需交换的数据可能会有少量的差异,数据交换标准应能兼容适应这种业务的差异性。为此,本标准采取了以下措施:

  数据字典采用了行业内数据交换的“最大集”,任何一个当事机构需要交换的数据项均包括在标准的数据字典中。每种业务类型中交换的数据项除必需项外,各机构可根据自身情况选用非必需项。

  数据文件中在数据内容之前设立了“数据定义区”,将该文件中实际传输的数据项按照排列顺序在“数据定义区”中列出,这样各机构在生成数据文件时,可按本机构相关数据项的“最大集”生成;在读取其它机构生成的数据文件时,可按本机构涉及数据项的“最小集”读取,对无关数据项可自动过滤掉。

  数据文件设有版本号信息,在本标准升级过程中,可通过版本号标识不同的数据文件版本。在标准的多个版本同时有效的情况下,标准的使用机构可通过版本号区分数据文件的版本情况。(博时基金管理公司)更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

关于作者: 六爻预测股票

热门文章

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注