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「通源石油股票」证券投资基金信息披露管理办法

「通源石油股票」证券投资基金信息披露管理办法

中国证监会令第19号

《证券投资基金信息披露管理办法》于2004年3月30日经中国证监会第80次主席办公会议审议通过,现已在公布,自2004年7月1日起实施。

主席:尚福林

2004年6月8日

基金证券投资信息披露管理办法

第一章总则

第一条为规范基金证券投资有限责任公司(以下简称“基金'”)的信息披露活动,保护投资者及相关方的合法权益,根据《证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”),制定本办法。

第二条基金信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证披露信息的真实、准确和完整。

基金的信息披露义务人包括法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织,如基金,托管人基金,的经理和召集基金股东大会的基金股东。

第三条基金信息披露义务人应当在中国证监会规定的时间内,通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)、基金管理人和基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒体披露应当披露的基金信息,并保证投资者按照基金合同约定的时间和方式查阅或复制公开披露的信息和资料。

第四条中国证监会及其派出机构依法对基金信息披露活动进行监督管理。

中国证监会根据基金,信息披露活动情况,及时制定相关内容和格式标准及编制规则;针对基金,信息公开活动中存在的技术问题及时做出规范的解答。

交易所证券依法对基金的信息披露活动进行自律管理。

第二章基金信息披露的一般规定

第五条公开披露的基金信息包括:

(a)基金招股章程;

(2)基金合同;

(3)基金托管协议;

(四)基金股票发行公告;

(5)基金;的招聘情况

(6)合同在基金;生效的公告

(七)交易宣布基金股票上市;

(八)基金净资产值和基金;净资产份额

(9)基金股票的购买和赎回价格;

(十)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告;

(十一)中期报告;

(12)基金股东大会决议;

(13)基金管理人、基金托管人基金托管部重大人事变动;

(14)涉及基金经理、基金物业、基金托管业务的诉讼;

(十五)澄清公告;

(十六)中国证监会规定的其他信息。

第六条公开披露基金信息不得有下列行为:

(一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(二)预测证券投资业绩;

(三)违反规定获利或者承担损失的;

(四)诽谤其他基金管理人、基金托管人或者基金售股机构的;

(五)发表任何自然人、法人或其他组织的祝贺、赞美或推荐;

(六)中国证监会禁止的其他行为。

第七条公开披露的基金信息应当使用中文。如果同时采用外国文本,基金信息披露义务人应确保两种文本的内容一致。两个版本如有歧义,以中文版本为准。

第八条公开披露的基金信息应当使用阿拉伯数字;除非另有规定,货币单位应为

第九条基金上市申请经中国证监会批准后,基金经理应在基金股票发售前三日在指定报刊和网站上发布基金招股说明书和基金合约摘要;基金经理和基金托管人应同时在网站上公布基金合同和基金托管协议。

第十条基金管理人应当就基金股票发行的具体事宜编制基金股票发行公告,并于招股说明书披露当日在指定报刊和网站上发布。

第十一条基金经理应在《基金合同》生效后的第二天,在指定的报纸和网站上发布《基金合同》生效公告。

第十二条《开放基金基金合同》生效后,基金经理应在每六个月结束后的45天内更新招股说明书并在网站上发布,并将更新后的招股说明书摘要在指定报刊上发布。

基金经理应当在公告发布十五日前向中国证监会提交更新后的招股说明书,并就相关更新内容提供书面说明。

第四章基金运营的信息披露

第十三条基金股票获准在交易所,交易上市的,基金经理应在基金股票在交易上市前三个工作日,在指定报纸和网站上发布基金股票在交易上市的公告

第十四条基金经理应至少每周公布一次已关闭基金的净资产值和股份净值。

第十五条开放式基金基金合约生效后,在基金股票开始申购或赎回前,基金经理

应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

第十六条 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

第十七条 基金管理人应当在开放式基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

第十八条 基金管理人应当在每年结束之日起九十日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。

基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

第十九条 基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

第二十条 基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

第二十一条 基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

第二十二条 基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。

第五章 基金临时信息披露

第二十三条 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

(一)基金份额持有人大会的召开;

(二)提前终止基金合同;

(三)基金扩募;

(四)延长基金合同期限;

(五)转换基金运作方式;

(六)更换基金管理人、基金托管人;

(七)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

(八)基金管理人股东及其出资比例发生变更;

(九)基金募集期延长;

(十)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;

(十一)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

(十二)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;

(十三)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

(十四)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

(十五)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

(十六)重大关联交易事项;

(十七)基金收益分配事项;

(十八)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

(十九)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

关于作者: 通源石油股票

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