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「股票基本面」开放式证券投资基金销售费用管理规定

「股票基本面」开放式证券投资基金销售费用管理规定

第一章总则

第一条为维护基金,开放式证券投资市场秩序,保护基金投资者合法权益,促进基金证券投资健康发展,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》号文件,制定本规定

第二条本规定所称基金(以下简称基金开放式证券投资基金销售费用,是指基金销售机构在中华人民共和国境内销售基金股票和办理基金股票申购、赎回所收取的费用。

前款所称基金销售机构,是指在基金经营销售业务的基金经理以及中国证监会认定的在基金取得销售业务资格的其他机构。

证监会规定的创新封闭基金等基金品种参照本规定执行。

第三条基金经理人应根据相关法律法规和本规定,在基金,建立科学、合理、简单、清晰的销售费用结构和费率水平,不断完善基金,销售信息披露,防止不正当竞争。

第四条基金销售机构应当依据相关法律法规和本规定,建立健全基金,销售费用监管机制,不断提高对基金,投资者的服务质量,确保基金销售公平、有序、规范

第二章是基金的销售成本结构和费率水平

第五条基金的销售费用包括基金的认购费(认购费)和赎回费

对于经中国证监会批准的不收取认购费(认购费)和赎回费的基金货币市场和其他基金产品,基金经理可根据相关规定从基金物业连续计提一定比例的销售服务费。

第六条基金管理人员在出售基金股份和募集基金,股份时,可以收取认购费,但不得超过认购金额的5%。

基金经理在申请基金,股份时可以收取认购费,但费率不得超过认购金额的5%。

认购费和认购费可以在出售或购买基金股票时在前端收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除。如果基金产品同时设置了前端收费模式和后端收费模式,则前端收费的上品认购(认购)率应低于后端相应的上品认购(认购)率。

基金基金经理可以对根据认购(认购)量选择前端收费方式的投资者适用不同的前端认购(认购)费率标准。

基金基金经理可以对根据持有期选择后端收费方式的投资者适用不同的后端认购(申购)费率标准。对于持有期不足3年的投资者,基金经理不得免收后端认购(申购)费。

第七条基金管理人员赎回基金公开发行的股票应当收取赎回费用,赎回费用不得超过基金股票赎回金额的5%,基金货币市场和中国证监会规定的其他品种除外。

基金经理应包括不少于基金物业总赎回费的25%;对于投资基金债券并收取销售服务费的投资者,如果持有期少于30天,基金经理可同意在基金合约和招股说明书中收取一定比例的赎回费。

第八条对于短期交易,投资者,基金经理可在基金合约和招股说明书中约定按照以下收费标准收取33,360英镑的赎回费

(一)持有期不足7天的投资者,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费;

(2)持有期不足30天的投资者,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。

基金重新设计

第九条基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式开展自助交易业务,经与基金经理协商一致,可为自助交易前端提供一定的优惠购置费。本条规定不适用于货币市场基金及中国证监会规定的其他品种。

第十条基金股东在同一基金管理人管理的不同基金之间转让的,基金管理人应当按照转出基金的赎回费加转出和转入基金认购费的差额收取费用。转出基金认购率低于转出基金认购率时,成本冲抵为根据转出基金金额计算的认购成本的差额;当从基金转来的认购费率高于转往基金,的认购费率时,不收取任何费用来弥补差额。基金的经理可以参照上述收费标准设定转换率。

基金转换后,转让的基金股份的持有期限将从转让的基金股份确认之日起重新计算。

如果上述费用包括赎回费,赎回费应按照本规定第七条和第八条规定的比例计入基金转出基金的财产。

基金经理应在开通基金转换业务时发布公告,说明相关费用的收取方式、费率水平和计算公式,并举例说明具体数字。

第三章基金销售费用说明

第十一条基金销售机构应按照相关法律法规要求,完善内部控制制度和业务执行制度,完善内部监督和反馈制度,加强后台管理系统对费率的合规控制,加强对基金分行销售费用的统一管理和监督

第十二条基金销售机构应当按照基金合同和招股说明书向投资者收取销售费用;在招股说明书中没有说明和公布的情况下,不同的利率不得适用于不同的投资者。

第十三条基金经理和基金销售机构应在《基金销售协议》及其补充协议中约定双方认购(申购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分摊比例,并根据双方实际销售费用确认基金的销售收入,据实核算和记账

法纳税。

  第十四条 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支。

  基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式;除客户维护费外,不得就销售费用签订其他补充协议。

  基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

  第十五条 基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:

  (一)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;

  (二)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;

  (三)擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;

  (四)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;

  (五)募集期间对认购费用打折;

  (六)其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。

  第十六条 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容:

  (一)基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准;

  (二)以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平;

  (三)中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。

  第十七条 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额,并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

  第十八条 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

  第四章 附则

  第十九条 中国证监会有权对基金销售机构执行本规定的情况进行监督检查并依据相关法律法规采取行政监管措施或做出行政处罚。

  第二十条 本规定自2010年3月15日起施行。更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

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