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「大唐电信股票」证券投资基金评价业务管理暂行办法

「大唐电信股票」证券投资基金评价业务管理暂行办法

(征求意见稿)

第一章总则

第一条为规范证券投资基金评估业务,引导基金,证券投资的长期投资理念,保护基金投资者及关联方的合法权益,根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规,制定本办法

第二条在中华人民共和国境内从事基金评估业务,应当遵守本办法。

本办法所称“基金evaluation business”包括基金评估机构及其基金评估人员进行的基金评级和绩效排名,以及以其他表现形式分析基金证券投资的投资收益和风险以及基金管理人员的管理能力并展示分析结果的活动。

其中,基金评级是指基金评估机构及其基金评估人员运用特定方法,综合分析基金,证券投资的投资收益和风险,并使用具有特定含义的符号、数字或文字来显示分析结果的活动。

第三条从事基金评估业务,基金评估结果可以公开或非公开发布:

(1)开放形式包括报纸、电台、电视台、互联网等多种形式的公共传播媒体,以及面向不确定受众的讲座、报告、分析会议、电脑终端、电话、传真、电子邮件、短信等形式;

(二)非公开形式包括向特定基金销售机构、中介机构或基金投资者提供基金评估结果。

第四条从事基金评估业务应当遵循以下原则:

(1)长线原则,即注重对基金,的长线评价,培养和引导投资者的长线投资思路,不要用短线和频繁的基金评价结果误导投资者;

(二)公正原则,即保持中立立场,公平对待所有评价对象,不扭曲或诋毁评价对象,防止可能的利益冲突;

(3)全面性原则,即综合评价基金的投资收益和风险或基金经理人的管理能力,不以单一收益指标作为基金评级的唯一标准;

(4)客观性原则,即基金的评价过程和结果是客观准确的,不应以虚假信息作为基金评价的依据,不应公布虚假的基金评价结果;

(五)一致性原则,即基金的评价标准、方法和程序是一致的,未经公开披露的评价标准、方法和程序不得使用;

(六)公开原则,即在市场上使用公开披露的信息,不使用公开披露信息以外的数据。

第五条中国证监会及其派出机构依法对基金的评估业务活动进行监督管理;中国证券业协会依法对基金评估业务活动进行自律管理。

第二章基金评估机构及人员

第六条基金评估机构应当加入中国证券业协会。

中国证券业协会应当制定严格的基金评估机构自律规则、执业规范、会员标准和会员程序。基金评估机构应当在本办法实施后30个工作日内或者开始从事基金评估业务后30个工作日内,按照协会公示的要求向协会申请办理会员手续。

第七条基金评估机构应在加入中国证券业协会后15个工作日内向中国证监会提交书面材料备案,材料应包括以下文件:

(一)基金;评估机构的基本情况

(二)企业法人营业执照复印件;

(三)人员名单、简历、身份证件及基金资格证书复印件

第八条基金评估机构应当具有健全的组织结构和完善的内部控制制度;有足够熟悉基金及其评估业务的专业人员;有完善系统的评价标准、方法和严格的业务规范。

第九条基金评估机构内部控制应当促进基金:评估业务的有效发展和规范运作

(一)在基金,拥有可靠的信息采集系统,严格管理信息数据库,确保信息数据的安全、真实、完整;

(二)具有一定的基金评价标准、方法和操作程序,并在此基础上建立和维护信息分析和处理系统;

(三)建立并实施严格的纠正和评审程序,确保评审结果客观、准确;

(四)建立基金评价标准、方法和程序的公开披露制度,并真实、准确、完整、及时地予以披露;

(5)建立并实施严格规范的文件制度,妥善保管业务资料、工作底稿及相关文件;

(六)建立基金评价标准、方法和操作程序的评审和评价体系,确保基金评价业务的一致性;

(七)建立基金评估结果发布制度和程序,确保公布的基金评估结果符合相关业务规范的要求。

第十条基金评估人员应具备基金基金评估人员资格,加入基金评估机构后方可从事基金评估业务,但基金评估人员不得同时在两个或两个以上基金评估机构执业。

基金评估机构不得聘用有违法违规记录的人员从事基金评估业务。

第三章基金评估业务

第十一条从事基金评估业务应具备完善、系统的理论基础、标准和方法。基金评估党

法应当基于机构自己的研究成果,不得抄袭其他基金评价机构的评价方法。

  对基金进行评价应当至少考虑下列内容:

  (一) 基金招募说明书和基金合同约定的投资方向、投资范围、投资方法和业绩比较基准等;

  (二) 基金的风险收益特征;

  (三) 基金投资决策系统及交易系统的有效性和一贯性。

  对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容:

  (一) 公司的独立性和合规性;

  (二) 公司股东、高级管理人员和基金经理的稳定性;

  (三) 投资管理能力;

  (四) 公平交易原则遵循情况;

  (五) 信息披露的及时性、准确性、完整性。

  第十二条 对基金的分类应当以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准,可以在法律、行政法规和中国证监会对基金分类规定的基础上进行细分;对法律、行政法规和中国证监会未做规定的分类方法,应当明确标注并说明理由。

  第十三条 基金评价机构应当将基金评价标准、评价方法和程序报中国证监会、中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及至少一家中国证监会指定信息披露媒体向社会公告。基金评价机构修改上述内容时,应当及时备案、公告。

  第十四条 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的,不得有下列行为:

  (一) 对不同分类的基金进行比较;

  (二) 对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级;

  (三) 对成立期少于36个月的基金进行基金评级;

  (四) 对处于建仓期的基金进行基金评价;

  (五) 基金评级的评级期间少于36个月;

  (六) 基金评级的更新间隔少于3个月;

  (七) 单一收益指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月;

  (八) 单一收益指标排名的更新间隔少于1个月。

  第十五条 基金评价机构与评价对象存在当前或潜在利益冲突时,应当在评级报告、评价报告中声明该机构与评价对象之间的关系,同时说明该机构在评价过程中为规避利益冲突影响而采取的措施。

  第十六条 基金评价机构应当避免使用与评价对象存在当前或潜在利益冲突的人员对该对象进行评价。

  第十七条 基金评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测,也不应视作投资基金的建议。

  第十八条 基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布。

  无论以公开形式或非公开形式发布基金评价结果,都应当注明基金评价机构的名称。

  第十九条 基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料,自提供之日起保存15年。更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

关于作者: 大唐电信股票

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