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「002371股票」《深圳证券交易所证券投资基金上市规则(2005年修

「002371股票」《深圳证券交易所证券投资基金上市规则(2005年修

《深交所证券投资基金上市规则》修订版

深证交易所今日发布《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》(2005年修订)。本所自发布之日起实施,2004年8月本所发布的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》同时废止。

全文如下:

《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》(2005年修订)

(2005年12月第一次修订于1998年3月实施)

第一章总则

第一条为规范基金证券投资上市和信息披露,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律、行政法规和部门规章,制定本规则。

第二条本规则所称基金,是指封闭式基金,上市开放式基金,交易开放式指数基金以及其他证券投资基金

第三条基金在深证交易所证券交易所(以下简称证券交易所)上市,应当遵守本规则的规定;本规则未作规定的,适用本所其他规定。

第四条本所依据相关法律、行政法规、部门规章和本规则,对基金上市和信息披露活动实施监督管理。

第二章上市

第五条基金在本所上市应当具备以下条件:

(一)本次发行经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准,基金合同生效;

(二)基金合同期限为五年以上;

(三)基金募集资金不低于2亿元人民币;

(四)基金股东不少于1000人;

(五)本所规定的其他条件。

第六条基金经理申请基金在本所上市,应向本所提供以下文件:

(一)上市申请;

(二)中国证监会批准基金;上市的文件

(3)基金合同;

(4)基金招股说明书;

(5)《基金托管协议》;

(六)具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金近三年财务报告(新募集的除外);

(七)中国证监会在基金;备案的确认文件

(八)交易;上市公告

(九)基金股份得到全面管理的证明文件;

(10)基金,经理的联系方式基金,基金经理的姓名和联系方式信息披露负责人和经理的姓名和联系方式;

(十一)本所要求的其他文件。

申请交易-type公开指数基金上市的基金管理人员除提交上述文件和资料外,还应向证券交易所提供办理基金股票申购、赎回的证券公司名单及代理委托协议。

第七条基金符合上市条件的,本所向基金经理发出《证券投资基金运作管理办法》,并与基金经理签订上市协议

第八条《上市通知书》披露的相关事项,按照中国证监会发布的《上市交易公告书》办理。

第九条基金在证券交易所上市时,基金管理人应当按照下列标准向证券交易所缴纳上市费:

(1)首次上市费:3万元;

(2)每月上市费:5000元;从上市当月起计算,每年预缴。

第三章持续信息披露

第十条基金上市后,基金信息披露义务人(以下简称信息披露义务人)应当按照中国证监会发布的《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号——〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》号文件及本规则的相关规定,及时、公平地披露所有可能对交易,基金价格产生重大影响的信息。

第十一条信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金股东大会的基金股东,以及法律、法规、规章和本所业务规则规定的其他自然人、法人和其他组织。

第十二条信息披露义务人应当保证基金,披露信息的真实性、准确性和完整性,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第十三条基金公开披露的信息包括定期报告和中期报告。信息披露义务人在披露信息前,应当按照交易所的要求,尽快将公告文稿及相关文件报送交易所备查。

第十四条交易所对基金,公开披露的信息进行正式审查,并对其内容的真实性和准确性不承担责任。

交易所对定期报告实行预登记和事后审计;除本所另有规定外,中期报告应提前审核。

第十五条基金管理人和基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定信息披露负责人管理信息披露事务,并在本所办理信息披露事宜。

第四章暂停和恢复交易

第十六条基金,出现,发生下列情形之一的,基金经理应当向交易所申请常规停牌和复牌:

(1)交易日公布收入分配公告或预测

的,该基金自当日上午开市起停牌一小时,上午十点三十分复牌。

  (二)以现场方式召开基金份额持有人大会,会议时间为本所交易时间的,该基金自持有人大会召开当日起停牌,直至公布持有人大会决议当日上午十点三十分复牌(如持有人大会决议公布日为非交易日,则公布后首个交易日开市时复牌)。

  第十七条 基金于交易日披露临时报告,基金管理人应当向本所申请该基金停牌,本所根据情况决定是否停牌及停、复牌时间。

  第十八条 在交易时间内,基金管理人申请暂停接受上市开放式基金赎回申报的,应当同时向本所申请该基金停牌,本所根据情况决定是否停牌和停、复牌时间;

  在交易时间内,基金管理人如申请暂停接受交易型开放式指数基金申购、赎回申报的,应当同时向本所申请该基金停牌,本所根据情况决定是否停牌和停、复牌时间。

  第十九条 基金出现下列情形之一时,本所可对其予以停牌及复牌:

  (一)在任何公共媒体出现的或者在市场上流传的消息,可能对基金的交易价格产生误导性影响或者引起较大波动的,本所可对该基金实施停牌,直至相关信息披露义务人披露相关公告的当日上午十点三十分复牌;

  (二)信息披露不充分、不完整或者可能误导公众,信息披露义务人不按照本所要求作出修改的,本所可对该基金实施停牌,直至相关信息披露义务人披露补充或者更正公告的当日上午十点三十分复牌;

  (三)延迟公布年度报告或者半年度报告的,本所可对该基金实施停牌,直至该年度报告或者半年度报告公告当日上午十点三十分复牌(如果公告日为非交易日,则于公告后首先个交易日开市时复牌);

  (四)基金管理人在基金运作和信息披露方面违反国家有关法律、行政法规、部门规章及本所业务规则的规定,情节严重,被有关部门调查,可能对基金交易价格引起较大波动的,本所可对该基金实施停牌,待有关处理决定公告后另行决定复牌时间;

  (五)在交易时间内因出现异常情况、临时停市而暂停接受交易型开放式指数基金的申购、赎回申报的,本所对交易型开放式指数基金同时实施停牌,至恢复接受申购、赎回申报时复牌;

  (六)在交易时间内因出现异常情况而暂停接受上市开放式基金的赎回申报的,本所对上市开放式基金同时实施停牌,至恢复接受赎回申报时复牌;

  (七)本所认定的其它情形。

  第二十条 本章未有明确规定的,基金管理人可以以本所认为合理的理由向本所申请对基金停牌与复牌。

  第五章 暂停与终止上市

  第二十一条 基金上市期间出现下列情形之一的,本所决定其暂停上市:

  (一)不再具备本规则第五条规定的上市条件;

  (二)违反法律、行政法规,中国证监会决定暂停其上市;

  (三)严重违反本规则的;更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

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