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「股票理财者网」上交所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规

「股票理财者网」上交所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规

关于发布《上海证券交易所基金公开申购赎回规则(试行)》的通知

所有成员单位和基金管理公司:

为规范交易所,上证所办理开放式基金相关业务,我院制定了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》,现予发布,自发布之日起施行。

上海证券交易所

2005年7月14日

上海证券交易所公开基金申购、申购和赎回业务办理规则(试行)

第一条为促进基金证券投资的发展,规范交易所上交所(以下简称“证券交易所”)交易系统,开放式基金的认购、购买、赎回和再托管行为,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等相关法律、法规和规章及《证券交易所章程》,制定本规则。

第二条基金经理通过本所交易系统中心申请认购、购买、赎回和再托管开放式基金的,应向本所提出申请。

第三条本所会员(以下简称“本所会员”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准,具有在基金开设代销的资格,并经本所和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)批准,可以通过本所交易系统参与开设基金的申购、申购、赎回和再托管业务。

第四条持有中国结算上海分公司开立的股票普通账户或基金证券投资账户(以下简称“上海证券账户”)的投资者,可委托其在交易证券交易所的指定会员,在证券交易所交易时间申请认购、购买、赎回和再托管基金股票。

第五条投资者以“金额认购”方式认购开放式基金,即在认购申请书中填写金额。

投资者按“1元”的认购价格申报,每次认购金额必须为100元或其整数倍。

第六条证券交易所基金经理披露的基金开放日应当办理基金股票的申购和赎回。

该交易所通过市场发布系统中的“最新价格”来显示前一个交易开市日基金每100股基金股票的净值。

第七条投资者通过“金额申购”和“股份赎回”方式申请赎回开放式基金,即填写“金额申购申请书”和“股份赎回申请书”。

投资者按“1元”的申购赎回价格申报,每次申购金额必须为100元或其整数倍,每次赎回金额必须为整数份。

第八条投资者申购到期的基金股票或赎回到期的金额,由中国结算按照投资者申购赎回当日基金经理设定的申购赎回利率和基金股票净值计算。

第九条本所可根据基金经理的申请或本所认为必要并按照有关规定,暂停或终止基金股票的申购和赎回。

第十条本所交易系统中心可以为投资者提供转托管相关服务。投资者在办理基金股份转让托管业务时,必须持有中国结算的开放式基金TA账户。

第十一条基金经理负责通过证券交易所交易系统申购、赎回的开放式基金的信息披露。基金管理人应当及时向本所报送公开披露的信息。

第十二条基金股份的登记、托管和结算由中国结算负责。

第十三条交易所按照相关规定收取服务费。

第十四条基金的申购费率、申购费率和赎回费率由基金经理制定,并在《基金招募说明书》中披露。

第十五条交易所通过交易系统向基金经理提供基金申购、申购、赎回和再托管等技术服务,维护系统安全运行。对于不可抗力、事故或我们无法控制的其他原因造成的任何问题,我们概不负责。投资者对基金,的投资风险负责,交易所对投资者的收益或损失不承担任何责任。

第十六条本规则下列用语的含义是:

认购:在基金公开发行期间,投资者通过证券交易所的交易系统购买基金股票。

购买:在基金开放日,投资者通过我们的交易系统购买基金股票

赎回:在基金开放日,投资者通过我们公司的交易系统向基金经理出售基金股票,以收回他们的投资。

中国结算公开基金TA账户:指中国结算为投资者注册的证券投资基金账户,对应上海证券账户。

第十七条本细则自发布之日起施行。想了解更多关于股票配资,的知识,请咨询关注,股票配资平台和http://www.hbyyez.cn

关于作者: 股票理财者网

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