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「创业板指鑫东财配资」关于发布《上市开放式基金业务指引》(05年修订

「创业板指鑫东财配资」关于发布《上市开放式基金业务指引》(05年修订

关于印发《上市开放式基金业务指引》(2005年修订草案)的通知

所有成员单位和基金管理公司:

经中国证监会批准,深圳证券交易所和中国证券登记结算公司近日分别发行《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》和《开放式基金通过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细则》。为方便市场各方参与已上市开放式基金,深交所和中国证券登记结算公司联合修订的《上市开放式基金业务指引》的场内申购和赎回业务,本次修订主要将开放式基金的场内申购和赎回申报及登记结算业务的相关规定纳入本指引。《上市开放式基金业务指引》(2005年修订)现已发布,将于发布之日起实施。

特此通知

附件:基金公开上市业务指引(2005年修订)。doc

基金公开上市业务指引

为规范上市开放式基金,根据《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《开放式基金通过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细则》、《开放式基金代码及简称编制规则》的相关业务,深证交易所(以下简称“深交所”)与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算公司”)共同制定本指引。

第一章概述

上市开放式基金是在现有的开放式基金运营模式基础上,增加发行、认购、赎回和交易的渠道。其主要特点是:

1.基金的出售可以同时在深交所、基金管理公司及其代销机构进行。深交所采用网上分销方式,基金管理人员及其代销机构则采用目前的柜台销售方式。

2.基金在深交所上市后,投资者可以选择在深交所交易系统通过撮合交易的方式买卖基金股票。您也可以选择在交易系统和基金的深交所以及代销的机构的经理处,根据当日收盘后基金股票的净值购买和赎回基金股票。

3.交易系统深交所认购、购买和购买的基金股票在中国结算深圳证券登记结算系统注册,并可通过证券营业部向深交所交易系统证券交易所出售或赎回。股票交易,以电子撮合价格出售,而赎回则以当日收盘的基金股票净值进行。

4.跨系统再托管可以实现托管地基金份额在场内和场外的转换。

第二章销售

一、基金代码和缩写

上市开放式基金的发行获得批准后,基金经理可向深交所申请上市开放式基金的代码和简称。上市开放式基金的代码和简称按深交所《基金招募说明书》编制。

基金代码由六个阿拉伯数字组成,前两位标有“16”或“15”,中间两位是中国证监会信息中心统一规定的基金管理公司代码gg,后两位是该公司发行的所有公开基金的序号xx。具体表示为“16ggxx”。基金的缩写由四个中文字符串或长度不超过四个中文字符的字符串组成。字符串的前两位必须是中文字符,代表基金管理公司的名称。

深交所、基金及其代销机构的经理使用相同的基金代码和缩写来上市开放基金业务。

二.招聘地点和时间

(一)发行地点

在基金,发行期间,投资者可通过具有代销,基金业务资格的证券经营机构营业部(指经中国证监会认可并经深交所认可的证券经营资格)成为会员。依法在交易所买卖证券的交易所会员营业部(以下简称“证券营业部”)认购上市的开放式基金你也可以通过基金经理及其代销机构(指经中国证监会认可并受基金manager委托的开放式基金代销资格)推广基金。商业银行、证券机构和其他出售基金股票、购买和赎回基金股票的机构等。下同)的营业网点认购基金上市开放请参考基金行政长官公布的《基金招募说明书》代销机构具体名单

(2)招聘时间

深交所接受证券营业部认购的时间为招募期内每个交易日的交易时间;基金经理及其代销机构接受投资者认购的时间,请参见基金经理公布的《基金招募说明书》相关规定。如果出现0103010中约定了预定规模的基金股票或其他情况,基金的募集期可以提前暂停。

三.订阅帐户

(一)通过深圳证券交易所认购上市开放式基金的投资者,应持有深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称“深圳证券账户”)。

1.持有深证账户的投资者可以直接认购基金上市开放式基金

2.没有深圳证券账户的投资者可以通过中国结算深圳分公司开户机构开户。

(2)投资者通过基金管理公司等代销机构认购基金上市开放式基金,应使用中国结算深圳基金账户。

1.已拥有深圳证券账户的投资者,可通过基金管理机构或代销机构,以其深圳证券账户申请注册深圳基金账户。

2.没有深圳证券账户的投资者可以直接申请账户注册。中国结算公司将为其配置深圳证券投资基金账户,并注册为深圳开放基金账户。

对于配发的深证投资基金账户,投资者可持有基金经理或代销机构提供的配号账户

条,到中国结算深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。

3.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者,可在原处直接办理开放式基金业务申报。

4.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者,拟通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的,须用深圳开放式基金账户在新的代销机构、基金管理人处办理开放式基金账户注册确认手续。

四、认购及相关费用

(一)深交所的挂牌价格及相关费用

投资者通过深交所交易系统认购的,必须按照份额进行认购(即投资者的认购申报以基金份额为单位)。深交所挂牌价格为基金面值,投资者需缴纳的认购金额计算公式为:

认购金额=挂牌价格×(1+券商佣金比率)×认购份额

券商佣金=挂牌价格×认购份额×券商佣金比率

认购净金额=挂牌价格×认购份额

其中,认购费率由基金管理人在《基金招募说明书》中约定,券商可按照《基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率,并将投资者缴付的认购净金额划付中国结算深圳分公司。

例:某投资者认购1万份基金单位,假设基金管理人规定认购费率为1%,券商设定的佣金比率为1%,则投资者应交纳的认购金额及券商收取的佣金为:

深交所挂牌价=基金面值=1元

认购金额=10000×1.01=10100元

券商佣金=10000×0.01=100元

认购净金额=10000×1=10000元

即:投资者认购1万份基金单位,需缴纳10100元,券商收取的佣金为100元,中国结算深圳分公司按10000元记减结算参与人的结算备付金账户。

在基金募集期间,认购净金额所孳生的利息可根据《基金招募说明书》的约定折合成基金份额。

(二)通过基金管理人及其代销机构的认购及相关费用

投资者通过基金管理人及其代销机构认购的,必须按照金额进行认购(即投资者的认购申报以元为单位)。基金管理人可按认购金额分段设置认购费率,认购费率由基金管理人在《基金招募说明书》中约定。

中国结算公司开放式基金登记结算系统(以下简称“TA系统”)依据管理人给定的认购费率,按如下公式计算投资者认购所得基金份额(外扣法):

认购净金额=认购金额/(1+认购费率)

认购手续费=认购金额-认购净金额

认购份额=认购净金额/基金单位面值

认购份额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。认购资金募集期间的利息可折合成基金份额,募集期结束后,统一登记入投资者深圳开放式基金账户。

例:某投资者投资1万元认购基金,假设管理人规定的认购费率为1%,则其认购手续费及可得到的认购份额为:

认购净金额=10000/1.01=9900.99元更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

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