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「沃尔核材股吧」证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号

「沃尔核材股吧」证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号

《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号〈基金合同的内容与格式〉》

目录

第一章总则

第二章基金合同封面及目录

第三章基金合同文本

第一节前言

第二节基金的基本情况

第三节基金股份的出售

第四节基金创纪录

第五节交易,购买和赎回基金股份

第六节基金合同双方及其权利和义务

第七节基金股东大会

第八节基金经理和基金托管人的更换条件和程序

第九节基金托管

第十节基金股份的登记

第十一节基金投资

第12节基金物业

第十三节基金资产评估

第14节基金的费用和税收

第十五节基金的收入和分配

第十六节基金的会计和审计

第十七节基金的信息披露

第18节基金合同的变更和终止以及基金财产的清算

第十九节违约责任

第二十节争议处理

第21节合同在基金的有效性

第四章基金合同概述

第五章补充规定

第一章总则

第一条根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)等相关规定,制定本标准。

第二条在中华人民共和国境内申请募集证券投资基金(以下简称“境内”)的,基金管理人和基金托管人应当按照本准则的要求签订基金合同。

除非另有规定,本规范的规定适用于所有类型的基金,

第三条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则,签订基金合同。

第四条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述,不得遗漏本规范规定的内容,并应符合本规范规定的格式。

第五条在不违反《证券投资基金运作管理办法》、本准则及中国证监会其他规定的前提下,基金合同当事人可以根据实际情况约定本准则规定以外的事项。

如果本准则的某些具体要求不适用于当事人,经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意,当事人可以对相应内容进行合理调整和变更。

第六条对基金合同当事人的权利和义务有重大影响的事项,无论本法有无规定,均应在基金,合同中予以明确。

第二章基金合同封面及目录

第七条基金合同封面应标明“证券投资基金基金合同”字样。封面下方应标明基金经理和基金托管人的全名。提交中国证监会审批的基金合约必须在显著位置标明“草稿”字样。

第八条基金合同目录应从第一页开始印刷。目录中应列出每个具体的标题和相应的页码。

第三章基金合同文本

第一节前言

第9条规定了缔结基金合同的目的、依据和原则。

第十条表明,基金投资者根据基金合同取得基金股份后成为基金股份持有人和本基金合同的当事人,其持有基金股份的行为本身表明其认可和接受基金合同;

第十一条在前言中,投资者应特别注意:

(1)中国证监会对基金的批准并不意味着其对基金,的价值和收益作出了实质性判断或担保,也不意味着在基金投资没有风险

(2)基金管理人按照尽职、诚实信用、审慎、勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证在基金,投资一定的利润,也不保证最低收入。

基础

第12条列出了基金:的基本情况

基金;的名称

(二)基金;的范畴

(3)基金;的运作模式

(4)基金;的投资目标

(5)基金在封闭基金的总份额和合同期总份额或在开放基金;的最低募集份额

(六)基金股票的票面金额和认购费用;

(七)其他需要规定的内容。

第三节基金股份的出售

第十三条根据《运作办法》、《基金法》等相关规定,对出售基金股份的相关事项作出规定,包括但不限于:

(a)出售基金股份的时间、方法及目标;

(2)基金股票的认购和持有限额;

(3)其他。

  第四节 基金备案

  第十四条 根据《基金法》和《运作办法》说明基金备案的条件和基金募集不符合《基金法》第四十四条规定的条件时的处理方式。

  第十五条 订明开放式基金在基金合同生效后,连续二十个工作日基金份额持有人数量不满两百人或者基金财产净值低于五千万元的解决方案。

  第五节 基金份额的交易、申购与赎回

  第十六条 拟上市交易的基金,其基金合同应当说明其合同生效后可以根据《基金法》的规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间,并依照《基金法》第五十条的规定订明终止上市的情形。

  第十七条 开放式基金的基金合同应当根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和其他有关规定订明其基金合同生效后基金份额申购与赎回的下列事项:

  (一)申购和赎回场所:

  (二)申购和赎回的开放日及时间:

  (三)申购与赎回的程序;

  (四)申购和赎回的金额;

  (五)申购和赎回的价格、费用及其用途;

  (六)拒绝或暂停申购的情形;

  (七)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形;

  (八)巨额赎回的情形及处理方式;

  (九)其他事项。

  第六节 基金合同当事人及权利义务

  第十八条 列明基金管理人和基金托管人的名称、住所、法定代表人、成立时间、批准设立机关及批准设立文号、组织形式、注册资本、存续期间等基本情况。

  第十九条 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定列明基金管理人的权利,包括但不限于:

  (一)运用基金财产;

  (二)获得管理人报酬;

  (三)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

  (四)其他权利。

  第二十条 除具体列明《基金法》及其他有关规定所规定的基金管理人义务外,还应当至少列明下列基金管理人的义务:

  (一)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

  (二)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

  (三)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

  (四)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

  (五)依法接受基金托管人的监督;

  (六)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;

  (七)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  (八)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

  (九)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

关于作者: 沃尔核材股吧

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