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「金城医药股票」证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号

「金城医药股票」证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号

《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

第5号招股说明书的内容和格式

目录

第一章总则

第二章招股说明书

第一节招股说明书摘要

第二节招股说明书封面和目录

第三节导言

第四节解释

第五节基金经理

第六节基金托管人

第七节相关服务机构

第八节基金的招募

第九节基金合同的生效

第十节基金交易股份

第11节基金股票的购买和赎回

第十二节在基金的投资

第十三节基金表演

第十四节基金物业

第十五节基金资产评估

第十六节基金的收入和分配

第17节基金的费用和税收

第十八节基金的会计和审计

第19节基金的信息披露

第二十节风险披露

第21节基金的终止和清算

第22节基金合同内容概述

第二十三节基金托管协议内容概述

第24节对基金股东的服务

第25节其他披露

第二十六节招股说明书的存储和查阅方式

第27节参考文件

第三章补充规定

第一章总则

第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)等相关规定,制定本标准。

第二条在中华人民共和国境内的基金(以下简称“基金'”)募集证券投资的基金管理人员,在申请募集基金时,应当按照本准则编制募集说明书。本合同生效后,公开发行的基金证券交易所应当在每六个月结束后的45日内按照本准则更新募集说明书,更新内容为每六个月的最后一日。

第三条基金管理人应当按照本准则的要求披露招股说明书,确保招股说明书内容真实、准确、完整,并对其担保承担相应责任。

第四条基金经理在编制招股说明书时,应充分披露对投资者投资判断有重大影响的所有信息,充分披露投资基金,的风险,以便投资者做出更好的投资决策。

对投资者投资决策有重大影响或有助于投资者决策的任何信息,无论本准则是否有规定,均应予以披露。

如果本规范的某些具体要求不适用,管理人可在报中国证监会(以下简称证监会)批准后进行合理调整和变更。

第五条招股说明书自首次公告之日起生效。

第六条招股说明书须经中国证监会批准后方可公布。公开基金募集说明书更新后,基金管理人应当提前十五日将更新后的募集说明书和托管人的审核意见报中国证监会备案,并就相关更新内容提供书面说明。

第七条招股说明书不得含有对任何个人、机构或企业的祝贺、赞美或推荐性的题字、用语及任何广告或宣传用语。

第八条招股说明书中的数字应为阿拉伯数字。除非另有规定,货币单位应为人民币。

第二章招股说明书

第一节招股说明书摘要

第九条首次募集的基金不得披露本节内容。

第十条基金经理编制《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)。《招募说明书摘要》招股说明书主要内容应简要摘录,但不要误导投资者。

第11条《摘要》必须规定(但不限于)以下事项:

(a)合同在基金的生效日期

(二)在封面显著位置标注以下文字作为重要提醒:

投资是有风险的,投资者在认购(或购买)基金;时应仔细阅读招股说明书

基金过去的表现并不能预测其未来的表现;

本摘要根据基金合同和基金招股说明书编制,并经中国证监会批准。《基金合同》是一份法律文件,规定了基金各方之间的权利和义务。基金投资者自根据《基金合同》获得基金股份后,已成为基金股份持有人和本《基金合同》的各方。持有基金股份的行为本身表明其承认和接受基金合同,并根据《摘要》、《摘要》、基金合同及其他相关规定享有权利和承担义务。基金投资者如果想了解基金股东的权利和义务,应该详细查阅基金合同。

(3)基金经理

列出基金的经理简介和主要人员

(4)基金托管人

列出基金受托人的一般情况

(五)相关服务机构

列出与基金有关的服务机构的名称、住所、法定代表人、办公地址、电话和联系人

(6)基金的名字

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(七)基金的类型

(八)基金的投资目标

(九)基金的投资方向

(十)基金的投资策略

说明基金管理人运用基金财产的决策依据、决策程序、投资组合管理的方法和标准等。

(十一)基金的业绩比较标准

(十二)基金的风险收益特征

(十三)基金的投资组合报告

按照《季度报告内容与格式》中关于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。

(十四)基金的业绩

按《销售办法》的规定披露基金业绩。

(十五)费用概览

列明基金的费用,包括与基金运作有关的费用、与基金销售有关的费用和其他费用。

(十六)对招募说明书更新部分的说明

(十七)签署日期。

第二节 招募说明书封面、目录

第十二条 招募说明书封面应在显著位置载明下列文字作为重要提示:

(一)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;

(二)管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险;

(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书;

(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。

除中国证监会批准的特殊品种外,招募说明书封面还应提示:"基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。"

招募说明书目录自首页开始排印,目录应列明各个具体标题及相应的页码。

第三节 绪 言

第十三条 绪言中须载明招募说明书编写所依据的法规和基金合同。

第十四条 下列文字必须载入绪言:

(一) 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明;

(二) 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

第四节 释 义

第十五条 应对招募说明书中具有特定含义的词汇作出明确的解释和说明。

第五节 基金管理人

第十六条 列明基金管理人概况,包括:

(一)名称、住所、设立日期、法定代表人、办公地址、电话、联系人;

(二)注册资本、股权结构。

第十七条 列明主要人员情况,包括:

(一)基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等;

(二)本基金基金经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等;

(三)如果基金采取集体投资决策制度,则披露投资决策委员会成员的姓名和职务;

(四)如上述人员之间存在近亲属关系,则应在此披露。

第十八条 列明基金管理人的职责。

第十九条 列明基金管理人的承诺,包括:

(一) 基金管理人关于遵守法律法规的相关承诺;更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

关于作者: 金城医药股票

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