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「振东制药股票」通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操

「振东制药股票」通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操

关于印发《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引》的通知

所有成员单位、结算单位和基金管理公司:

为规范通过上海证券交易所,上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司办理开放式基金相关业务,特制定《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引》号,现予公布,自公布之日起施行。

附件:交易所上证所办理基金相关公开业务操作指引

上海证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司

2005年7月27日

第一章总则

一、为进一步明确通过上海证券交易所有限公司(以下简称“上交所”)办理基金公开申购、申购、赎回和再托管的业务流程和具体要求,由上交所和中国结算有限责任公司(以下简称“中国结算公司”)根据上交所《开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》制定本指引。

二.通过上交所认购、购买和赎回开放式基金(以下简称“上交所场内认购、购买和赎回”)是投资者通过基金管理机构及其代销机构(以下简称“场外认购、购买和赎回”)办理现有认购、购买和赎回业务之外,办理开放式基金业务的新渠道。

三.经中国证监会批准的具有开放基金代销资格并经上交所和中国结算公司认可的上交所会员(以下简称“上交所合格会员”),可以从事自营或代理投资者通过上交所开放基金销售系统(以下简称“上交所上市系统”)办理开放基金的上市认购、申购和赎回。

4.投资者通过本所场内系统认购、购买和赎回基金股票的,应当按照《开放式基金通过上海证券交易所认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》的规定,委托本所合格会员代为办理。

V.现场系统独立运行,并与上交所外基金经理及其代销机构的开放式基金柜台销售系统(以下简称“场外系统”)并行。投资者可以选择通过场内系统或场外系统购买和赎回基金股票。

第二章基金简称、代码和账户管理

一、基金简称及代码

根据基金经理的申请,上交所为通过上交所现场系统出售、购买和赎回的开放式基金提供简称和代码。基金管理人、其代销机构和基金托管人应使用与本交易所相同的基金缩写和代码。

基金的缩写不得超过4个汉字或8个字符,并应能识别基金经理和基金产品。

基金代码由6个阿拉伯数字组成,结构为5##***,其中##标识申报类型,***标识基金产品序列号具体来说,519***标识基金上市代码和申购赎回代码;521***标识订阅代码;522***识别跨市场转移托管代码;523***确定了在基金设定股息支付方式的代码

二.账户管理

(一)上交所场内申购、申购、赎回账户管理

投资者应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)进行上交所的场内认购、申购和赎回。

如果有已有的上海证券账户,可以直接办理上证所的场内申购、申购和赎回。

如果没有上海证券账户,可以通过中国结算公司开户代理机构开户。

(2)场外认购、购买和赎回的账户管理

投资者应使用中国结算基金账户进行场外认购、购买和赎回。

如果有一个现有的上海证券账户,可以通过一个非本地的基金经理或一个代销机构在上海注册为一个开放的基金账户。

如果没有上海证券账户,可以直接通过场外基金经理或代销机构申请账户注册,中国结算公司将上海证券投资基金账户划拨给其,同时在上海注册为基金公开账户。

投资者成功注册基金账户后,可直接向原办理账户注册或账户注册确认的基金经理或代销机构申请场外申购、申购和赎回;如果您计划通过其他代销机构申请场外认购、购买和赎回,您必须首先向上海公开基金账户注册并确认。

第三章基金股份认购

一、基金股份认购时间和地点

在基金,的发售期间,上交所收到认购申报的时间为每天的9: 30至11: 30,撮合交易,为13: 00至15: 00,大宗交易为15: 00至15: 30。

二.订阅价格和订阅费

在基金发售期间,上交所在每个交易日的交易时间,在市场发布系统的“最新价格”栏中显示每股基金股票的面值。

基金经理可以根据认购金额分段设定认购费率,认购费率由基金经理在《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中约定。

中国结算基金公开登记结算系统(TA系统)根据管理员给出的申购费率,采用内部扣款法或外部扣款法计算

投资者认购所得基金份额。具体份额计算公式参见基金管理人公告的基金募集文件。

  三、认购申报要素

  认购申报的证券代码为521***,采用“金额认购”方式,投资者以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为买。

  最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上,累加认购申报金额为100元或其整数倍,但单笔申报最高不得超过99,999,900元。

  在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理除外。

  四、认购资金利息处理

  上证所场内认购资金在基金募集期形成的利息折算成基金份额,归投资者所有,利息折算的基金份额数额以中国结算公司的记录为准。认购利息折算的基金份额精确到整数位,小数部分舍去归基金资产。

  五、认购处理流程

  (一)基金募集期内,上证所场内认购处理流程

  1、T日,投资者通过有资格的上证所会员申报认购开放式基金。当日收市后,上证所将该日来自不同席位的认购申报数据发送给中国结算公司TA系统,同时将当日认购明细申请回执数据发送给相应的上证所有资格会员的席位。

  2、T日,中国结算公司对当日上证所场内及场外认购数据一并进行处理,生成认购待确认数据传送基金管理人。

  对于该日来自不同席位的认购申报数据,中国结算公司根据当日交易席位与结算参与人的对应关系,确定资金清算路径,以及各席位分别适用的认购代理费率。

  3、T+1日,中国结算公司根据基金管理人传送的认购确认数据,生成认购交易回报数据,并发送给上证所,上证所将认购交易回报数据分别发送给相应的有资格的上证所会员的席位。

  该日,中国结算公司根据T日确定的资金清算路径,对上证所场内认购数据进行资金清算,按席位生成资金清算结果明细,发送相关结算参与人,通知其及时划拨应付款项。

  4、T+2日,各结算参与人通过其在中国结算公司开立的开放式基金结算备付金账户完成上证所场内认购的资金交收,全部认购款上缴中国结算公司开放式基金募集专户。

  认购资金交收遵循“先满足申购赎回资金交收,后满足认购资金交收”的原则。T+2日日终,若结算参与人资金交收违约,则中国结算公司与交收资金不足的结算参与人联系,通知其于T+3日11:00之前提供无效认购明细表。

  5、T+3日,中国结算公司按照结算参与人提供的无效认购明细表对上证所场内、场外认购数据统一进行无效处理;结算参与人不按时提供无效认购明细表的,中国结算公司按上证所场内、场外认购数据申报时间的顺序,由后向前统一进行无效处理。

  基金募集期内的每一认购日均按上述流程滚动处理。

  (二)基金募集结束时,按以下流程处理:

  1、N日,基金募集最后一个认购日。N日收市后,上证所对基金认购代码作次日停牌处理。更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

关于作者: 振东制药股票

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