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「丹科b股」开放式基金通过深交所场内申购赎回登记结算业

「丹科b股」开放式基金通过深交所场内申购赎回登记结算业

关于发行中国证券登记结算有限责任公司《开放基金"

通过上海证券交易所市场申购、申购和赎回登记结算行业、

基金证深证交易所市场服务开放实施细则

申购赎回登记结算业务实施细则通知

所有证券公司和基金管理公司:

中国证券登记结算有限责任公司《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》、《开放式基金通过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细则》已经中国证监会批准,现予公布,自公布之日起施行。

附件1:上海证券交易所证券交易所认购、申购、赎回登记结算业务基金开放式基金实施细则

附件2:深证交易所证券交易所开放基金登记结算业务实施细则

2005年7月26日

第一章总则

1.1为规范开放式基金基金股份(以下简称基金股份)通过深圳证券交易所证券交易所(以下简称深圳证券交易所)的登记结算业务,根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律、法规、规章及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称公司)的相关规定,制定本实施细则。

1.2本规则所称深交所场内申购、赎回,是指证券经营机构接受投资者委托,向深交所交易系统中心报告的申购、赎回行为。

1.3本规则适用于深圳证券交易所在基金公开市场(含上市公开市场)的场内申购和赎回登记结算业务。本实施细则未作规定的,适用公司其他相关规定。

1.4公司可根据本细则制定相关的登记结算业务指引和业务流程,规范相关方之间的业务关系。

第二章账户管理

2.1投资者应使用本公司的深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称“深圳证券账户”)申请赎回深圳证券交易所。

2.2深圳证券账户开立、注销、合并及证券账户信息变更按我公司《证券账户管理规则》办理。

2.3投资者注销深圳证券账户时,应在确认证券账户中无基金股票或基金股票在途后方可注销。

第三章登记和托管

3.1基金管理人在开展深交所场内申购、赎回业务前,应与本公司签订登记结算服务协议。

3.2对于深圳证券交易所的场内申购和赎回,本公司深圳分公司证券登记结算系统(以下简称“深圳证券登记系统”)应完成投资者深圳证券账户中基金股票的变更登记。

3.3深交所上市认购涉及的基金股份初始登记,以及深圳证券账户非交易基金股份转让、司法协助、基金权益分配等,按公司《上市开放式基金登记结算业务实施细则》办理。

3.4在深交所购买和赎回的基金股份变更登记等数据及相关账户信息由本公司开放的基金登记结算系统(以下简称ta系统)统一发送给基金经理。

3.5投资者通过深圳证券交易所上市证券经营机构申请购买的,其基金股票应当在投资者的深圳证券账户中登记,并委托给上市证券经营机构。

3.6对于委托给深交所上市证券经营机构的基金股票,投资者只能委托该上市证券经营机构申报赎回。

如拟委托其他on-ma

(1)交易日,投资者通过证券经营机构向深交所交易系统证券交易所申请基金申购、赎回,申购按金额申报,赎回按份额申报;

(2)T日结束时,深交所将当天所有的场内申购、赎回申报数据传送给我公司;

(3)T日结束时,根据基金经理传送的当日基金股票净值,本公司处理当日深交所场内场外申购赎回数据,生成交易,待确认申购赎回数据,并传送给基金经理;

(4)t1日,根据基金经理传递的申购、赎回确认数据,本公司将在深交所登记转让申购、赎回基金股份,并在深交所生成申购、赎回交易回报数据,发送至相关证券经营机构所在地。

4.2基金在深交所上市认购的份额为整数,少于基金1股的部分认购资金由证券经营机构返还给投资者。

第五章资金结算

5.1本公司采用统一的多边净额结算方式,结算参与人通过自己的方式参与交易所,证券的场内和场外申购和赎回

公司开立的开放式基金结算备付金账户完成相关资金交收。

  5.2 本公司根据相关业务规则的规定,可对证券交易所场内、场外申购、赎回采用其他资金结算方式。

  5.3 对于证券经营机构以交易席位上报的深交所场内申购、赎回申报,本公司根据申请当日的交易席位与结算参与人的对应关系,确定申请当日的资金清算路径,以及相关交易席位申购、赎回适用的代理费率。

  在清算日和交收日,本公司按申请当日的资金清算路径来进行相关资金的清算和交收。

  5.4 深交所场内申购、赎回资金结算流程:

  (一)T日,证券经营机构向深交所申报基金申购、赎回申请;

  (二)T+1日,本公司TA系统对T日交易所(上海和深圳证券交易所)场内及场外申购,以及T-N+2日(N为基金管理人规定的赎回交收周期,N≥2)赎回申报数据进行合并,轧差出资金清算净额,并将相关明细到席位的资金清算结果通知结算参与人;

  (三)T+2日,结算参与人根据资金清算结果,通过在本公司开立的开放式基金结算备付金账户完成相关资金交收。

  对申购业务,T+2日结算参与人向本公司上缴扣除不足一份基金份额部分的申购资金零头之后的实际申购资金。

  第六章 风险管理

  6.1 为了控制资金结算风险,本公司会同深交所对深交所场内申购、赎回实行参与人资格管理。拟参与深交所场内申购、赎回业务的证券经营机构,须事先取得相关参与人资格认定。有关参与人资格认定管理办法另行制定。

  6.2 申请办理深交所场内申购、赎回业务的证券经营机构必须具备中国证券监督管理委员会认定的基金代销业务资格。

  6.3 证券经营机构出现下列情形之一的,本公司会同深交所可拒绝上述参与人资格申请,暂停或取消已取得的参与人资格:

  (一)被相关部门列为高风险证券经营机构的;

  (二)本公司认定为高风险结算参与人的;

  (三)交易所和本公司认定的其他情形。

  6.4 本公司对券商类结算参与人当日净申购金额实行额度控制。结算参与人当日净申购金额计算方法如下:

  T日净申购金额=(T日交易所场内及场外申购金额-申购代理费)-(T-N+2日交易所场内及场外赎回金额-赎回手续费+赎回代理费),其中N为基金管理人规定的赎回交收周期,且N≥2。

  结算参与人净申购金额超过本公司规定额度的,本公司将于申购申报次一工作日日初通知其超额净申购金额。结算参与人须于申购申报次一工作日11:30之前,向其开放式基金结算备付金户划入相当于超额部分100%的担保资金(该部分资金不用于当日资金交收)。未能足额提供担保资金的,结算参与人应于申购申报次一工作日11:30之前向本公司指定无效申购,否则本公司按申购提交时间顺序,由后向前,对相当于超额部分金额的申购申请做无效处理。更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

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