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「股票生命线」开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购

「股票生命线」开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购

第一章总则1.1为规范基金公开发行的基金股票(以下简称基金股票)通过上海证券交易所市场申购、申购和赎回(以下简称上证所市场申购、申购和赎回)的登记结算业务,根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律、法规和规章及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称公司)的相关规定,制定本细则。1.2本规则所称场内申购、申购和赎回,是指证券经营机构接受投资者委托,向上交所系统报告的申购、申购和赎回行为。1.3本规则适用于上交所场内申购、申购、赎回的登记结算业务。本实施细则未作规定的,适用公司其他相关规定。1.4公司可根据本细则制定相关的登记结算业务指引和业务流程,规范相关方之间的业务关系。第二章账户管理2.1投资者必须使用我行上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称上海证券账户)进行上证所的场内认购、申购和赎回。2.2上海证券开户、注销、合并及证券账户信息变更按我公司《证券账户管理规则》办理。2.3投资者注销上海证券账户时,应在确认证券账户中无基金股票或基金股票在途后方可注销。第三章登记和托管3.1基金管理人应在本所开展场内申购、申购和赎回业务前,与本公司签订登记结算服务协议。3.2通过本所场内场外基金管理人及其代销机构出售基金股份的,基金管理人应在基金合同生效后的规定期限内,在本公司公开的基金登记结算系统(以下简称“TA系统”)办理本所场内场外基金股份的初始登记手续。3.3上证所网上申购、赎回涉及的基金股份变更登记,上海证券账户基金股份的非交易过户和司法协助,通过TA系统办理。3.4在上交所公开发行的基金股票的初始登记、变更登记以及认购、认购和赎回的相关账户数据由公司的ta系统统一发送给基金经理。3.5投资者通过上证所的上市证券经营机构申请认购或购买的,其基金股票应在投资者的上海证券账户中登记,并委托给上市证券经营机构。投资者原基金股份因股权分配而产生的基金股份,在原基金股份股权登记日自动委托给受托的上市证券经营机构。3.6投资者只能委托某上交所的证券经营机构申报赎回基金股票。拟委托其他上市证券机构赎回的,投资者应当按照本所相关规定办理变更指定交易的手续;如拟委托异地基金管理人或其代销机构进行赎回,需按照下文第四章的要求办理基金股票的再托管。3.7上证所证券经营机构有责任确保投资者基金股票托管数据的真实、准确和完整,确保投资者基金资产的安全,并承担保密义务。第四章再托管4.1投资者可以向基金上柜管理人或其代销机构申请再托管上交所基金股票,也可以向上交所证券经营机构申请再托管上交所基金股票。这种再托管仅限于上交所的场内证券账户

4.2向场外基金经理或其代销机构转让上证所的基金股票流程:(一)在办理转让手续之前,投资者应确保其符合本公司《开放式基金登记结算业务指南》的相关规定。已在异地受让方基金经理或其代销机构成功申请开立基金账户注册或开立基金账户注册确认;(2)投资者向转出本所的证券经营机构提交基金股票再托管申请,注明代码、证券账号、基金代码以及受让方基金经理或其代销机构的再托管号码;(3)公司TA系统接受转托管申报,减少投资者证券账户基金份额,同时相应增加基金公开账户基金份额;(4)自申请之日起两个工作日内,投资者可向场外受让方的基金经理或其代销机构查询转让给基金的股份。4.3基金上柜股票向上交所证券经营机构转让流程:(一)投资者向基金上柜经理或其代销机构申请基金股票转让,注明受让方(上交所)代码、开立基金账号、基金代码和再托管次数,其中再托管次数应为整数;(2)公司TA系统接受转托管申报,减少投资者开立基金账户的基金份额,同时相应增加证券账户的基金份额;(三)自申请日起两个工作日内,投资者可以在本所交易所指定的证券经营机构查询转托管给基金的份额。第五章上交所5.1申购流程的申购、申购和赎回上交所3360(1)T日,投资者通过证券经营机构向上交所系统申请基金申购,申购按金额申报;(2)T日结束时,上交所将所有每日申购申报数据传送至本公司;(3)T日结束时,公司将处理当日上交所的场内场外申购数据,生成待确认的申购交易,并发送给基金经理;(4)在T 1,根据基金经理发送的认购确认数据,公司生成认购交易回报数据,并将其发送至上交所;(5)t1结束时,上交所将向相关证券经营机构所在地发送认购交易的返回数据。基金招聘期间的每个订阅日期都根据上述流程进行滚动。在基金招聘结束时,将按照以下流程进行处理:33,360 (1)个工作日,以及基金发售终止日期(最后销售日期);(2) n 2天(n

2日出现认购资金不足时,则顺延至N+3日),本公司将基金募集期内全部有效的上证所场内、场外认购数据发送基金管理人做最终确认;
  (三)N+3日(N+2日出现认购资金不足时,则顺延至N+4日),本公司根据基金管理人的最终认购确认数据完成基金募集结束处理,并将认购确认结果传送上证所和基金管理人;
  (四)N+3日(N+2日出现认购资金不足时,则顺延至N+4日)日终,上证所将认购基金份额确认结果发送相关证券经营机构席位;
  (五)N+4日(N+2日出现认购资金不足时,则顺延至N+5日),本公司将基金募集资金由基金认购专户划出,由基金管理人或基金托管人将其划入基金募集验资户。
  5.2上证所场内申购与赎回处理流程:
  (一)T日,投资人通过证券经营机构向上证所系统申报基金申购与赎回申请,申购以金额申报,赎回以份额申报;
  (二)T日日终,上证所将日间全部场内申购与赎回申报数据传送本公司;
  (三)T日日终,本公司依据基金管理人传送的当日基金份额净值,对当日上证所场内、场外申购与赎回数据一并进行处理,生成申购与赎回交易待确认数据传送基金管理人;
  (四)T+1日,本公司根据基金管理人传送的申购与赎回确认数据,进行申购与赎回基金份额的登记过户,生成申购与赎回交易回报数据传送上证所;
  (五)T+1日日终,上证所将申购与赎回交易回报数据发送相关证券经营机构席位。
  5.3上证所场内认购、申购所得基金份额应为整数份,不足一份基金份额部分的认购、申购资金零头由证券经营机构返还给投资人。
  第六章 权益分派
  6.1投资人在权益登记日(R日)之前(不含R日),可以通过指定交易所属证券经营机构,进行基金权益分派方式(红利再投资或现金红利)申报。
  6.2基金管理人应于权益分派公告前,预先向本公司提交权益分派申请。
  基金管理人应于R日规定时点前,将最终确定的分红比例方案通知本公司。如在规定时点后修改分红比例方案的,应重新确定权益登记日。
  6.3本公司TA系统按照《开放式基金登记结算业务指南》相关规定,办理上证所场内、场外基金份额的权益分派。更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

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