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「股票手续费怎么算」开放式基金通过上交所场内认购、申购与赎回登

「股票手续费怎么算」开放式基金通过上交所场内认购、申购与赎回登

关于发行中国证券登记结算有限责任公司《开放基金"

通过上海证券交易所市场申购、申购和赎回登记结算行业、

基金证深证交易所市场服务开放实施细则

申购赎回登记结算业务实施细则通知

所有证券公司和基金管理公司:

中国证券登记结算有限责任公司《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》、《开放式基金通过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细则》已经中国证监会批准,现予公布,自公布之日起施行。

附件1:上海证券交易所证券交易所认购、申购、赎回登记结算业务基金开放式基金实施细则

附件2:深证交易所证券交易所开放基金登记结算业务实施细则

2005年7月26日

第一章总则

1.1为规范开放式基金基金股份(以下简称基金股份)通过上海证券交易所证券交易所(以下简称上交所)的上市认购、购买和赎回登记结算业务,根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律、法规和规章及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称公司)的相关规定,制定本实施细则。

1.2本规则所称场内申购、申购和赎回,是指证券经营机构接受投资者委托,向上交所系统报告的申购、申购和赎回行为。

1.3本规则适用于上交所场内申购、申购、赎回的登记结算业务。本实施细则未作规定的,适用公司其他相关规定。

1.4公司可根据本细则制定相关的登记结算业务指引和业务流程,规范相关方之间的业务关系。

第二章账户管理

2.1投资者应使用本公司的上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)进行上证所的场内认购、购买和赎回。

2.2上海证券开户、注销、合并及证券账户信息变更按我公司《证券账户管理规则》办理。

2.3投资者注销上海证券账户时,应在确认证券账户中无基金股票或基金股票在途后方可注销。

第三章登记和托管

3.1基金管理人在开展上交所的场内申购、申购和赎回业务前,应与本公司签订登记结算服务协议。

3.2通过本所场内场外基金管理人及其代销机构出售基金股票的,基金管理人应在基金合同生效后的规定期限内,在本公司公开的基金登记结算系统(以下简称“TA系统”)办理本所场内场外基金股票的初始登记手续。

3.3上证所网上申购、赎回涉及的基金股份变更登记,上海证券账户基金股份的非交易过户和司法协助,通过TA系统办理。

3.4本公司ta系统统一向基金经理发送在上交所开立的基金账户的初始登记、变更登记等数据以及认购、认购和赎回的相关账户信息。

3.5投资者通过上证所的上市证券经营机构申请认购或购买的,其基金股票应在投资者的上海证券账户中登记,并委托给上市证券经营机构。

投资者原基金股份因股权分配而产生的基金股份,在原基金股份股权登记日自动委托给受托的上市证券经营机构。

3.6投资者只能委托某个上交所的证券经营机构申报

3.7上证所证券经营机构有责任确保投资者基金股票托管数据的真实、准确和完整,确保投资者基金资产的安全,并承担保密义务。

第四章再托管

4.1投资者可将上证所基金股票的申请转让给基金场外交易管理人或其代销机构,或将上证所基金股票的申请转让给上证所证券经营机构。

这种再托管仅限于上证所的场内证券账户和以此为基础的场外开放式基金账户。

4.2将基金在上交所的股份转让给场外交易基金经理或其代销机构的流程:

(1)投资者在办理托管过户手续前,应确保已按照本公司《开放式基金登记结算业务指南》的相关规定,在非现场受让方的基金经理处或其代销机构成功注册了基金账户或基金账户;

(2)投资者向转出本所的证券经营机构提交基金股票再托管申请,注明代码、证券账号、基金代码以及受让方基金经理或其代销机构的再托管号码;

(3)公司TA系统接受转托管申报,减少投资者证券账户基金份额,同时相应增加基金公开账户基金份额;

(四)投资人自申请日起两个工作日后,可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入基金份额。

  4.3 场外基金份额转托管至上证所场内证券经营机构处流程:

  (一)投资人在场外基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请,注明转入方(上证所)代码、开放式基金账户号码、基金代码和转托管数量,其中转托管数量应该为整数份;

  (二)本公司TA系统受理转托管申报,记减投资人开放式基金账户基金份额,同时相应增加证券账户基金份额;

  (三)投资人自申请日起两个工作日后,可在上证所场内指定交易所属证券经营机构处查询到该转托管转入基金份额。

  第五章 上证所场内认购、申购与赎回

  5.1 上证所场内认购处理流程:

  (一)T日,投资人通过证券经营机构向上证所系统申报基金认购申请,认购以金额申报;

  (二)T日日终,上证所将日间全部场内认购申报数据传送本公司;

  (三)T日日终,本公司对当日上证所场内及场外认购数据一并进行处理,生成认购交易待确认数据传送基金管理人;

  (四)T+1日,本公司根据基金管理人传送的认购确认数据,生成认购交易回报数据传送上证所;

  (五)T+1日日终,上证所将认购交易回报数据发送相关证券经营机构席位。

  基金募集期内的每个认购日均按上述流程滚动处理,基金募集结束时按以下流程处理:

  (一)N日,基金发售终止日(最后一个发售日);

  (二)N+2日(N+2日出现认购资金不足时,则顺延至N+3日),本公司将基金募集期内全部有效的上证所场内、场外认购数据发送基金管理人做最终确认;

  (三)N+3日(N+2日出现认购资金不足时,则顺延至N+4日),本公司根据基金管理人的最终认购确认数据完成基金募集结束处理,并将认购确认结果传送上证所和基金管理人;

  (四)N+3日(N+2日出现认购资金不足时,则顺延至N+4日)日终,上证所将认购基金份额确认结果发送相关证券经营机构席位;

  (五)N+4日(N+2日出现认购资金不足时,则顺延至N+5日),本公司将基金募集资金由基金认购专户划出,由基金管理人或基金托管人将其划入基金募集验资户。

  5.2 上证所场内申购与赎回处理流程:

  (一)T日,投资人通过证券经营机构向上证所系统申报基金申购与赎回申请,申购以金额申报,赎回以份额申报;

  (二)T日日终,上证所将日间全部场内申购与赎回申报数据传送本公司;

  (三)T日日终,本公司依据基金管理人传送的当日基金份额净值,对当日上证所场内、场外申购与赎回数据一并进行处理,生成申购与赎回交易待确认数据传送基金管理人;

  (四)T+1日,本公司根据基金管理人传送的申购与赎回确认数据,进行申购与赎回基金份额的登记过户,生成申购与赎回交易回报数据传送上证所;更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

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