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「最好的股票学习网站」开放式证券投资基金试点办法

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-——关于发布《开放式证券投资基金试点办法》的通知于2000年10月8日生效。各证券监管办、办事处、专员办、沪深证券交易所、基金管理公司、基金托管银行、会议各部门:《开放式证券投资基金试点办法》现予以发布,自发布之日起施行。中国证监会2000年10月8日第一条为促进基金,证券投资的发展,规范基金开放式证券投资基金(以下简称“开放式基金”)的设立、运作及相关活动,保护基金投资者在证券投资中的合法权益,根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定,制定本办法。第二条基金公开活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织应当遵守本办法;本办法的规定应符合《暂行办法》及其他相关规定。第三条开放的基金可以根据本办法,在规定的地点和开放时间内向基金经理申请购买基金机组;或者应基金,投资者的要求,基金基金经理赎回投资者持有的基金股票。第四条开放的基金由基金行政长官设立。开放的基金须经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审批。第五条申请设立开放式基金,除符合《暂行办法》第七条第(三)、(四)、(五)项规定外,还应当符合下列条件: (一)有明确、合法、合理的投资方向;(二)有明确的基金;组织形式和运作模式(3)基金托管人和基金管理人在过去一年内无重大违法违规行为。第六条申请设立开放式基金,除按照《暂行办法》第八条规定提交材料外,基金经理还应向中国证监会提交开放式基金的实施方案及相关文件。第七条有下列情形之一的,中国证监会不予受理设立开放基金:的申请:(一)因重大违法违规行为正在被国家有关部门调查的;(二)因公司高级管理人员变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件,可能或者已经对被管理基金;的经营造成不利影响的(三)中国证监会认定的其他情形。第八条基金经理应当自开放基金的设立申请获得批准之日起6个月内进行设立和招聘;超过6个月未开始招聘的,原申请内容有实质性变化的,应当向中国证监会报告;原申请内容没有实质性变化的,应当向中国证监会备案。第九条开放式基金的设立和募集期限不得超过3个月。设立和募集的期限自招股说明书公告之日起计算。开放基金只有满足以下条件才能成立:(1)成立期间净销售额超过2亿元;(二)在设立和招聘期间,最低认购人数达到100人。如果不满足上述条件,基金将无法建立。募集费用由基金管理人承担,募集资金加银行活期存款利息在募集期满后30日内返还给基金认股人。第十条基金开放式基金有效持有人连续20个工作日少于100人,或者基金最低净资产连续20个工作日少于5000万元的,基金经理应及时向中国证监会报告,说明出现出现上述情况的原因及解决方案。第十一条开放基金可以对单个账户持有的开放基金单位的比例设定限制,这应当在基金的招股说明书中说明

第十二条开放式基金,设立初期,在基金合同和招股说明书规定的期限内,只能接受申购,不能赎回,但最长不得超过3个月。第十三条开放式基金可以在基金合约和招股说明书中明确预期的基金规模,达到预期的基金规模后不再接受认购申请。第十四条基金开放式基金托管人除遵守《暂行办法》第十九条规定外,还应当履行以下职责: (一)依法持有基金资产;(二)采取适当合理的措施,使公开发行的基金股票的认购、购买和赎回符合《基金合约》及其他相关法律文件的规定;(3)采取适当、合理的措施,使基金管理人员用于计算开放式基金单元的认购、购买、赎回和注销价格的方法符合基金合同和其他法律文件的规定;(4)采取适当合理的措施,使基金的投融资条件符合基金合同及其他法律文件的规定;(5)在定期报告中发布受托人意见,说明基金经理在所有重要方面的运作是否严格符合基金合同的规定;如果基金托管人未能执行基金合同的规定,还应说明基金托管人是否采取了适当措施。第十五条除遵守《暂行办法》第二十六条的规定外,开放式基金的基金经理还应履行以下职责: (一)根据《基金合同》决定基金的收入分配计划;(二)季度报告、中期报告、年度报告和其他定期报告的编制和公告;(3)处理与基金;有关的信息披露(四)确保向基金投资者提供的所有文件或信息均在规定时间内发布;并确保投资者能够追随基金

契约规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件。

  第十六条 基金单位计价出现错误时,基金管理人应当立即公告、 予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;计价错误偏差达到基金资产净值0.5%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

  因基金单位计价错误给投资人造成损失的,基金管理人应当承担赔偿责任;有关投资者获得赔偿的方法应当在基金契约中具体列明。

  第十七条 开放式基金单位的认购、 申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理,也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。

  基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的,应当与有关机构签订委托代理协议。

  第十八条 商业银行以及经中国证监会认定的其他机构可以接受基金管理人的委托,办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务。

  商业银行开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务,应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。

  第十九条 申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构, 应当符合下列条件:

  (一)设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门;

  (二)有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员;

  (三)有便利、有效的商业网络;

  (四)有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施;

  (五)中国证监会规定的其他条件。

  第二十条 基金管理人或者其他机构及其经办业务人员, 在直接或者代为办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务过程中,应当严格遵守法律、法规、以及本行业公认的道德标准和行为规范,不得误导、欺骗投资人。

  第二十一条 开放式基金单位的注册登记业务可以由基金管理人办理, 也可以委托商业银行或者中国证监会认定的其他机构办理。

  商业银行办理开放式基金的注册登记业务,应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

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