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「最好的股票网站」交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则

「最好的股票网站」交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则

中国证券登记结算有限责任公司交易-type开放式http://3860.cn/登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范交易-type开放式指数基金(以下简称“交易-type”指数基金股份登记、托管和结算业务,明确相关当事人的权利和义务,防范和化解风险,根据相关法律法规的规定,制定本细则。第二条本规则所称“交易指数基金"”,是指依法募集并投资于与特定证券指数相对应的组合证券(以下简称“组合证券”)的开放式基金,其基金股份由该组合证券购买和赎回,并在交易所,交易第三条中国证券登记结算有限责任公司上市。 第四条本规则适用于在交易所上市并要约上市的交易-type指数基金股份的登记、托管和结算业务。 本规则未作规定的,适用公司其他相关业务规定。第五条基金管理人、发行协调人、证券交易所应就交易-type指数基金股份的认购、交易,认购、赎回涉及的登记、托管、结算等事宜与本公司签订相关协议,明确各方的权利义务和具体操作程序。第六条参与交易-type指数基金登记结算的结算参与人、基金管理人和发行协调人应遵守本规则及公司其他相关业务规定。第二章证券账户管理第七条投资者应当使用在我公司开立的证券账户办理交易-type指数基金股份的认购、交易,申购和赎回。第八条投资者证券账户的开立、注销、合并以及证券账户信息的变更,按照公司证券账户管理的相关规定办理。第三章基金股份认购第九条交易-type指数基金股份网上销售,投资者以现金方式认购的,通过结算参与人的结算备付金账户完成资金结算。具体清算结算流程如下:1。N天销售结束后,公司根据证券交易所; 2号发送的认购数据进行资金结算。N 1日16:00,满足N日所有证券和交易的资金结算后,结算参与人的结算备付金账户资金可用于N日交易-type指数基金股份认购的资金结算;3.在2日11:00之前,公司将向结算参与人提供交易所; 4号证券的认购资金。N 3日,公司根据认购资金到位情况,根据证券交易所确认的有效认购数据进行资金结算,并入N 3日净清算金额,并将有效认购数据发送给发行协调人;5.在(n 4)日,公司将实际到位资金划入发行协调人的结算备付金账户,发行协调人可将资金划入预留的银行托收账户。第十条交易指数基金股份以组合证券方式认购的,本公司将根据证券交易所传输的、基金经理线上线下不同方式确认的认购数据,冻结当日申报认购的组合证券,并将冻结数据发送给基金经理。本公司不冻结认购冻结期内产生的组合证券的权益和孳息。第十一条公司应根据企业存款利率和实际冻结天数计算冻结期内到位认购资金的利息,并在冻结期结束后转交给基金经理

第十三条交易指数基金招募期限届满,不符合法定条件的,基金经理承担返还认购资金的责任,公司协助基金经理向相关结算参与人返还现金认购资金;若认购组合证券,公司应根据基金经理的申请解冻组合证券。第四章登记托管第十四条交易-type指数基金上市完成后,基金经理应在交易-type指数基金股票上市前到我公司办理相关登记手续。本公司根据基金经理提供的投资者交易-type指数基金股份的有效详细资料办理初始登记。本公司在办理交易-type指数基金,投资者股份初始登记时,解除了所有组合证券的申购冻结,并根据基金证券交易所经理确认的投资者有效申购组合证券数据,将有效申购组合证券变更登记至交易-type指数基金名下的证券账户。第十五条本公司应按照以下条件办理交易-type指数基金股票及相应组合证券上市后的变更登记:1、交易-type指数基金share conversion data;2.交易指数基金股份的交易,认购和赎回数据;3.法律法规和公司业务规则规定的其他情形。第十六条基金经理委托公司分配交易指数基金,现金股利时,应与公司签订《代理发放股票、基金现金红利协议》。根据基金经理的申请和全额支付的奖金及相关费用,本公司计算交易-type指数基金股东的分红权益并实施支付。已办理指定交易的投资者,可在红利支付日从指定的交易证券公司领取红利;对于未指定交易,的投资者,其现金分红暂由本公司保管,直至投资者指定交易第十七交易指数基金股份持有记录查询,非交易转账、质押、司法协助等业务参照基金封闭式证券投资类似业务第五章清算与结算第十八条本公司应根据《交易,交易-type指数基金证券股份在交易所的申购、赎回交易记录我公司作为常见的结算对手,设立资金、证券集中结算账户,实行我公司与结算参与人之间的“货钱交易”制度。

本公司对结算参与人的交易型指数基金份额交易、申购、赎回实行滚动交收,最终交收时点为T+1日16:00。
  第十九条 本公司对结算参与人实行法人结算制度。
  本公司根据结算参与人的申请为其开立证券交收账户,用于交易型指数基金份额及组合证券的交收;结算参与人使用其结算备付金账户完成资金净额交收。
  第二十条 结算参与人包括本公司认可的证券公司、基金托管人及其他机构。
  交易型指数基金的托管人(以下简称基金托管人)作为本公司的结算参与人,直接与本公司办理所托管交易型指数基金的结算业务。
  第二十一条
  每个交易日(T日)闭市后,本公司根据下列数据进行交易型指数基金份额、组合证券、现金替代和现金差额的清算,将清算结果发送相关结算参与人和基金管理人:
  1、证券交易所传送的T日交易型指数基金份额交易、申购、赎回数据;
  2、基金管理人T日15:00前向本公司报送的T-1日交易型指数基金资产净值(NAV)和现金差额数据。
  第二十二条
  本公司根据交易型指数基金份额交易、申购、赎回的清算结果,按照货银对付的原则,将处于交收状态的交易型指数基金份额和组合证券在结算参与人证券交收账户与本公司证券集中交收账户之间进行划拨。
  第二十三条
  T日整个市场出现总的净赎回,导致交易型指数基金总份额减少的,本公司根据证券交易所传输的申购数据,直接在本公司证券集中交收账户中做相应的记减,同时通知基金管理人做相应基金总份额的记减。
  T日整个市场出现总的净申购,导致交易型指数基金总份额增加的,本公司根据证券交易所传输的申购数据,直接在本公司证券集中交收账户中做相应的记增,同时通知基金管理人做相应基金总份额的记增。
  第二十四条
  本公司根据结算参与人的委托,将以下证券从结算参与人自营证券账户或其名下投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户,再统一划拨至本公司证券集中交收账户:
  1、结算参与人自营证券账户或其名下投资者证券账户T日卖出的交易型指数基金份额、赎回所用的交易型指数基金份额、申购所用的组合证券;更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

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