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「招行股票」上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004年修订

「招行股票」上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004年修订

第一章总则第一条根据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规和部门规章,制定本规则。为了规范基金,证券投资的上市和信息披露活动,保护投资者和关联方的合法权益,维护证券市场秩序。第二条本规则适用于在本所上市(以下简称基金上市)的封闭式基金,交易-type开放式指数基金等基金股票。第三条根据有关法律、行政法规、规章和本规则,本所对基金上市和信息披露活动进行自律管理。第二章基金上市第四条基金在本所上市应符合以下条件: (1)经中国证监会批准,基金合约生效;(二)在基金的合同期限为五年以上;(三)基金募集资金不低于2亿元人民币;(四)基金股东不少于1000人;(五)有经批准的基金托管人和基金托管人;(六)本所要求的其他条件。第五条基金在证券交易所上市时,基金经理应向证券交易所提交下列文件和资料: (1)上市申请;(二)中国证监会批准的基金上市申请材料和批准文件;(3)交易;上市公告(4)基金简称及交易代码申请;(五)具有证券业务资格的会计师事务所出具的基金上市验资报告;(六)本所一至二名会员出具的上市推荐书;(七)基金股份已全部管理的证明;(八)基金,经理的联系方式,基金驻基金,经理的姓名和联系方式,信息披露负责人和经理的姓名和联系方式;(九)基金管理人和基金托管人在基金;上市后履行管理人和托管人职责的承诺(十)基金管理人保证提交的文件和资料真实、准确、完整的承诺;(十一)本所要求的其他文件。交易-type公开指数基金上市的,除提交上述文件和资料外,还应向本所提供办理基金股票申购、赎回的证券公司名单及委托协议。第六条对符合上市条件并已获准上市的基金,本所应自收到第五条规定的文件之日起30个工作日内安排基金上市。第七条基金,上市前,基金经理应与本所签订上市协议。第八条允许基金在本所上市的,基金经理应在基金上市日前三个工作日公开披露基金在交易上市的公告。此外,交易-type公开指数基金的交易公告应在基金和交易中明确说明股份购买和赎回的业务流程。第九条在本所上市的基金应按本所规定缴纳上市费。第三章持续信息披露第十条基金上市后,基金信息披露义务人(以下简称信息披露义务人)应当按照相关法律、行政法规、规章和本规则的相关规定,及时公开披露与基金相关的重要信息。第十一条信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金股东大会的基金股东,以及法律、法规、规章和本所业务规则规定的其他自然人、法人和其他组织。第十二条在基金上市公司公开披露的信息包括定期回购

第十三条基金经理应至少每周公布一次已关闭基金的净资产值和股份净值。交易开放式指数基金的净资产值和股份净值的公告方法由本所另行规定。基金经理应在半年度和年度期间的最后一个交易日公布基金,的净资产值、基金的股份净值和基金的累计股份净值,公布时间为上述最后一个交易日的次日。第十四条基金经理应在每年结束后90天内公开披露基金年报的正文和摘要。应审计基金年度报告的财务会计报告。第十五条基金经理应在上半年结束后60天内公开披露基金半年度报告的文本和摘要。第十六条基金经理应在每季度结束后十五个工作日内公开披露基金季度报告。第十七条基金合同生效不足两个月的,基金经理不得编制或披露当期季报、半年报或年报。第十八条《交易指数基金公开赛基金合约》生效后,基金经理人应在每6个月结束后45天内公开披露招股说明书更新文本和摘要。第十九条发生与基金,有关的重大事件时,相关信息披露义务人应当在两个工作日内编制中期报告并予以公告。前款所称重大事件,是指下列可能对基金股东权益或者基金股票价格产生重大影响的事件:(1)基金股东大会的召开和决议;(2)提前终止基金合同;(3)基金扩张;(4)延长基金;的合同期限(5)变更基金;的经营方式(6)更换基金托管人和基金;托管人(7)变更基金管理人和基金托管人的法定名称和住所;(8)基金,经理股东,及其出资比例发生变化;(9)延长基金;董事长的招聘期限(十)基金经理

、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;
  (十一)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
  (十二)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;
  (十三)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
  (十四)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
  (十五)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
  (十六)重大关联交易事项;
  (十七)基金收益分配事项;
  (十八)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
  (十九)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
  (二十)基金改聘会计师事务所;
  (二十一)变更基金份额发售机构;
  (二十二)基金更换注册登记机构;
  (二十三)基金开始办理申购、赎回;
  (二十四)基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
  (二十五)基金发生巨额赎回并延期支付;
  (二十六)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
  (二十七)基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
  (二十八)中国证监会及本所规定的其他事项。
  分配基金年度收益的,其实施公告的发布时间,应不早于基金年报的披露时间。
  上述第(二十三)至(二十七)项规定,不适用于封闭式基金。
  第二十条
  召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
  基金份额持有人依法自行召集持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。
  第二十一条
  在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即将有关情况报告本所,并对该消息进行公开说明或者澄清。更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

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