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「股票软件开发」上海地区股票、基金交易佣金标准规范

「股票软件开发」上海地区股票、基金交易佣金标准规范

(2004年9月16日上海证券业协会第四次会员大会通过)1 .为了鼓励和维护公平竞争,制止证券经纪业务中的不正当竞争,保护证券经营者的合法权益,共同维护上海证券行业的经营秩序和整体利益,促进证券市场健康发展,上海市证券业协会(以下简称协会)决定自2005年1月1日起在上海市实施《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》(以下简称协会)。本《规范》所称股票、基金,是指在沪深证券和证券投资基金上市的交易A股、B股;佣金标准是指不含税的净佣金标准。三.各证券营业部成员应在本《规范》规定的上海股票和基金交易最低佣金标准的基础上,确定营业部的佣金收费标准。维持现状高于最低标准。4.证券营业部会员向一般客户收取佣金的最低标准为:现场交易(含自助委托)佣金标准不低于2.8;电话佣金标准不低于2.2;在线交易的佣金标准不低于1.6 。5.证券营业部会员可对股票、基金,资本较大客户和月成交量较大客户的佣金收取标准给予相应优惠,但优惠不得低于以下标准表:优惠佣金最低标准表(币种:人民币)证券营业部会员执行优惠佣金最低标准的,应在12月1日前向同业公会秘书处备案。六、证券营业部会员为银证通客户的,参照上述各类手续费最低标准执行。本《规范》第四条、第五条、第六条所指客户按单一资本账户划分。七、证券营业部成员自《规范》实施之日起,执行《规范》规定的各类客户佣金标准。八、证券营业部成员应自觉遵守《规范》和中国证监会关于反对不正当竞争的规定,不得利用低于《反不正当竞争法》的佣金标准抢劫客户,不得使用现金回扣、实物馈赠、提供非证券服务等不正当竞争手段。九.公会理事会授权公会秘书处行使本《规范》的监督、调查和处罚权的协调和执行机制。10.作为本守则的执行机构,公会秘书处接受对违反本《规范》规定的公会会员的举报和投诉:投诉人在向公会举报投诉时,应提供被投诉人违反《规范》的书面信息,包括违反《规范》的具体内容、时间和地点,并尽可能提供有力的证据;投诉人还应以书面形式提供其真实身份和联系方式。投诉人是单位的,还应当在投诉报告上盖章。公会秘书处接到举报和投诉后,由会员部门进行登记和初审。对于违反《规范》并符合受理条件的投诉案件,投诉人应在收到举报和投诉后5个-工作日和10个工作日内被告知受理决定。十一、行业协会秘书处应当对受理的投诉进行调查取证。行业协会秘书处认为必要时,可以组织由被调查单位负责人、工作人员、相关人员、证人及其他当事人参加的听证会。如确需调查,行业协会秘书处可组成临时检查组进行实地调查,调查组可根据工作需要,向上海证监局或上海证监局相关部门报告相关情况。在核查过程中,被调查的证券经营者、利害关系人和证明人应当配合提供证明材料或者其他信息

被处罚单位对处罚不服的,应当在接到《规范》后5个工作日内向行会提出复议申请,并详细说明理由。3.行业协会收到复议申请后,应当在10个工作日内再次提交处罚决定的行业协会秘书长办公会议复议,并将复议结果告知被处罚单位。十三.对于被查实的会员违反《规范》,公会采取以下处罚措施:1。对于第一次违反《规范》,后果轻微,影响较小,能积极配合核查并迅速纠正其违反《规范》行为的,处罚措施为:(1)对违反《处罚告知书》的成员单位及其主要责任人给予书面警告;(2)记录会员单位及其主要负责人违反《处罚告知书》的失信行为。2.对于第一次违反《规范》但阻挠验证,或违反《规范》两次以上的,处罚措施为:(1)在公会网站及相关媒体上公开谴责违反《规范》的会员单位及其主要责任人;(2)记录会员单位及其主要负责人违反《规范》、公布,的失信行为,同时将记录报中国证券业协会、上海证监局和上海市有关部门备案。十四.如果违反《规范》情节严重,公会会向上海证监局提交书面请求,告知所在公司:违规单位负责人严重违规,不适合再次担任领导,建议撤职。同时建议上海证监局对公司在上海机构的经纪业务发展给予冷处理,直至公司采取有效措施纠正下属机构违反《规范》的行为,并向上海证券业协会全体会员书面道歉。15.根据上海的实际情况和会员的要求,本守则的最低佣金标准在5年内基本保持不变。如需调整,由会员大会决定。十六.证券营业部会员应告知投资者本《规范》的内容及公会举报投诉电话。上海证券业协会举报投诉电话:021-54035295,传真:021-54048635。十七.本《规范》经会员大会审议通过后生效。了解更多关于股票配资,的信息

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