您的位置 首页 股票技巧

「大众股票」证券投资基金托管资格管理办法

「大众股票」证券投资基金托管资格管理办法

基金证券投资托管资格管理办法第一条为规范基金,证券投资托管资格管理,维护基金,证券投资托管业务竞争秩序,保护投资者及相关方合法权益,根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》等相关法律、行政法规,制定本办法。 促进基金证券投资健康发展第二条商业银行从事基金(以下简称基金证券投资托管业务,应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)批准,并依法取得基金托管资格。 未取得基金托管资格的商业银行不得从事基金托管业务。第三条申请基金托管资格的商业银行(以下简称申请人)应具备以下条件: (1)最近三个会计年度末净资产不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的相关规定;(二)有专门的基金托管部门,并独立于其他业务部门;(三)拟由基金托管部门聘任的高级管理人员符合法定条件,拟从事基金清算、会计、投资监管、信息披露、内部审计监控等业务的从业人员不少于5人,并具备在基金;工作的资格;(四)基金财产安全托管条件;(五)具有安全高效的清算和交割系统;(六)基金监管部门有满足业务需要的固定场所,并配备独立的安全监控系统;(七)基金托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统和数据备份系统;(八)有健全的内部审计监控体系和风险控制体系;(九)最近3年无重大违法违规记录;(十)法律、行政法规规定并经国务院、中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会批准的其他条件。第四条申请人应当具备下列基金财产安全保管条件和能力:(1)基金保管业务设备和设施;(2)为每个基金建立单独的账户,以保持基金资产的完善性和独立性;(3)严格将基金资产与其自有资产分开保管;(四)依法监督基金管理人员的投资运作;(五)依法执行基金经理的指令,处置和分配基金;资产;(六)依法审核基金,净资产值、基金股份净值和基金经理计算的申购、赎回价格;(七)妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表及其他相关资料;(八)有健全的托管业务制度。第五条申请人应具有完善的清算和交割业务系统,清算和交割系统应符合以下要求:(1)系统中的证券交易结算资金应在2小时内汇入账户;(2)从交易所;安全接收交易数据(3)与基金管理人员、基金登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接;(4)依法执行基金经理的投资指令,及时处理清算和交割事宜。第六条申请人的基金托管业务场所、安全设施、与基金托管业务相关的其他设施及相关系统应符合以下要求:(一)基金托管部的业务场所相对独立,并配备门禁系统;(2)对暴露在http:

第七条申请人应向中国证监会提交以下申请材料,同时抄送银监会:(一)申请;(二)具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告;(三)设立基金专门托管部门的证明文件;(四)内部机构设置和岗位职责规定;(五)拟任职基金,托管部高级管理人员及从业人员的基本情况,包括拟任职高级管理人员的资格申请材料、拟任职人员名单、简历、基金资格证书复印件、专业培训及岗位配置情况;(六)基金财产安全保管相关条件的报告;(七)关于基金清算和交割系统运行的测试报告;(八)办公平面图、安全监控系统设计方案及安装调试报告;(9)基金托管业务备份系统的设计方案、应急处理方案和应急处理能力测试报告;(十)相关业务规章制度,包括业务管理、操作规程、基金会计、基金清算管理、信息披露、内部审计监控、内部控制和风险管理、信息系统管理、保密和档案管理、重大可疑情况报告、应急处理等履行基金托管人职责所需的规章制度;(十一)设立基金托管业务的业务计划;(十二)中国证监会和中国银行业监督管理委员会规定的其他材料。第八条中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。申请材料齐全、符合法定形式的,应当向申请人出具书面受理证明;申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当一次性告知申请人需要补正的全部内容。第九条中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内作出行政许可决定。中国证监会作出批准决定的,应当会签银监会。作出不予批准决定的,应当说明理由,并告知申请人行政许可程序终止。中国银行业监督管理委员会应当自收到会签之日起20个工作日内作出行政许可决定

定。中国银监会作出予以核准决定的,中国证监会和中国银监会共同签发批准文件,并由中国证监会颁发基金托管业务许可证;中国银监会作出不予核准决定的,应当说明理由并告知申请人,行政许可程序终止。
  第十条 中国证监会、中国银监会在作出核准决定前,应当联合对商业银行拟设立基金托管部门的筹建情况进行现场核查。
  现场核查应当由两名以上的工作人员进行。
  现场核查的时间不计算在前条规定的期限内。
  第十一条 取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。
  基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格,并办理相应的任职手续。
  第十二条 基金托管人应当守法经营,诚实信用,恪尽职守,勤勉尽责,切实履行法定和约定的职责。
  第十三条 基金托管人应当依法采取措施,确保基金托管和代销业务相互独立,切实保障基金财产的完整与独立。
  第十四条 基金托管人应当加强与其他基金托管人之间的沟通和交流,不得进行不正当竞争,不得垄断市场。
  第十五条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予行政许可,并给予警告,申请人在一年内不得再次申请基金托管资格。
  申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格的,中国证监会商中国银监会撤销基金托管资格,处以警告、罚款,由中国证监会注销基金托管业务许可证;中国银监会可以区别不同情形,责令申请人对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,或者对其给予警告、罚款,或者禁止其一定期限直至终身从事银行业工作;申请人在3年内不得再次申请基金托管资格;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。
  第十六条 中国证监会、中国银监会依法对商业银行基金托管业务活动进行监督管理。
  第十七条 基金托管人出现不符合本办法第三条至第六条规定条件的情形的,应当立即向中国证监会和中国银监会报告,并在规定期限内改正。
  未及时报告的,中国证监会、中国银监会责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处罚款;中国银监会可以依法责令基金托管人对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,中国证监会可以并处暂停或者吊销基金业高级管理人员任职资格或者基金从业资格,中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身从事银行业工作。
  第十八条 基金托管人出现不符合本办法第三条至第六条规定条件的情形,未在规定期限内改正的,中国证监会商中国银监会暂停或者吊销基金托管资格,由中国证监会注销基金托管业务许可证;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,中国证监会商中国银监会给予罚款,中国证监会可以并处暂停或者吊销基金业高级管理人员任职资格或者基金从业资格,中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身从事银行业工作;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。
  第十九条 本办法适用于境内中资商业银行,不适用于外资商业银行。
  第二十条 本办法自2005年1月1日起施行。更多股票配资知识,请关注股票配资平台http://www.hbyyez.cn

关于作者: 大众股票

热门文章

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注