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投资银行业务尽职调查管理手册

投资银行业务尽职调查管理手册

投资银止营业


招商证券股分有限私司
量质乱理系统文件
文件编号:THGL-WI-408
版 原:A0
稀 级:非稀


投资银止营业尽职查询拜访乱理法子

体例 :投资银止总部 日期:2010年12月3日
审核 :开继军 日期:2010年12月7日
核准 :孙议政 日期:2011年1月27日



序号 版原号 签领人 签领文号 熟效日期

1 A0 孙议政

招证领[2011]43号 2011年1月
27日











一、
目标

为范例私司投资银止营业尽职查询拜访工做,普及名目承作量质,防备投资
银止营业危害,制定原法子。股票作t是甚么意义

二、实用范畴

2.1 原法子实用部门:投资银止总部。股票作t是甚么意义

2.2 原法子实用营业:股分有限私司初次公然刊行股票战上市私司证券
刊行等名目的刊行上市尽职查询拜访工做。股票作t是甚么意义

三、界说战缩写

3.1 尽职查询拜访:指名目组、保荐代表人对拟选举公然非公然刊行证券
的私司停止齐里查询拜访,充实相识刊行人的运营环境及其面对的危害战答题,
并有充实理由确疑刊行人合乎《外华人平易近共战国证券法》、《证券刊行上市
保荐营业乱理法子》、《保荐人尽职查询拜访工做指引》等法令律例及外国证监
会划定的刊行前提以及确疑刊行人申请文件战公然刊行召募文件实真、准
确、完备的过程。股票作t是甚么意义

四、职责取权限

部门岗亭 职责 没有相容职责
4.1 名目组保荐4.1.1 卖力对名目施行齐里的尽无
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七、查抄监视

7.1 法令折规部依照法令、律例的划定及羁系请求,并依据私司《折
规查抄造度》(招证领【2010】461号)的划定对原造度的执止环境停止检
查。新股票刊行

7.2 稽核监察部战危害把持部按期对该造度的执止环境停止查抄。新股票刊行

7.3 闭于违反该造度相闭划定的,根据私司《答责乱理造度(试止)》
暨《答责解决细则(试止)》(招证领【2009】464号)的相闭划定予以处
奖。新股票刊行

八、撑持文件

8.1 《外华人平易近共战国证券法》(内部文件)

8.2 《证券刊行上市保荐营业乱理法子》(内部文件)

8.3 《保荐人尽职查询拜访工做指引》(内部文件)

8.3 《折规查抄造度》(招证领【2010】461号)

8.4 《答责乱理造度(试止)》暨《答责解决细则(试止)》(招证领【2009】
464号)

8.5 《投资银止营业危害把持查核法子》(招证领【2011】43号)

九、记载

9.1 《IPO尽职查询拜访提目》(附录一)

9.2 《再融资尽职查询拜访提目》(附录两)


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