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私募基金产品设计结构,要素等实务解读 20141030 15个题目

私募基金产品设计结构,要素等实务解读 20141030  15个题目

公募证券



1、抉择题

一、有限合股需求交纳私司所失税。股票赔钱术(错)

二、根据《证券私司代销金融产物办理划定》,证券私司若是是只
引见金融产物购置人的举动,
无需对产物停止危害评价。股票赔钱术
(错)

三、证券私司的尽职查询拜访、产物筛查取产物贩卖流动应该彼此自力。股票赔钱术(对)

4
、证券私司应该对代销金融产物营业真止散外同一办理,明白内设部门战分收机构正在代销
金融产物营业外的职责。股票赔钱术证券私司分收机构能够自立决议代销金融产物。股票赔钱术
(错)

5
、证券私司没有失承受第三圆贩卖机构委托代销金融产物。股票赔钱术
(对)

6
、《华泰证券公募投资基金分类系统取危害评级尺度指引》由私经理财办事外口产物办理部
制订并公布。股票赔钱术
(对)

七、客户购置金融产物的资金,能够由客户间接背委托人付出,也能够经由过程证券私司付出。股票赔钱术
(对)

八、事迹提成的频次越低,对客户的支损越无利。股票赔钱术(对)

九、分级产物,优后份额属于下危害,下支损的投资种类,但没有存正在原金彻底吃亏的危害(错)

十、设置较下的仄仓线一定对投资者是无利的(错)


2、双选题

一、《公募投资基金监视办理久止措施》由哪一个部门卖力制订并颁发?(b)

a) 国务院
b) 证监会
c) 基金业协会
d) 证券业协会

二、基金博户战基金子私司资管产物的情势,正常有最低成坐金额的请求,今朝是(a )。股票赔钱术
a) 3000万
b) 1000万
c) 5000万
d) 500万

三、基金博户战基金子私司资产办理方案( )最多谢搁一次方案份额的到场战退没。股票赔钱术( b)

公募证券


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