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上市辅导考试

上市辅导考试

企业ipo辅导

河北金专士种业股分有限私司
上市辅导测验

姓名: 职务: 失分:

1、双项抉择(每一题1.5分,共40题,总计60分)

一、股分有限私司齐体倡议人的初次没资额没有失低于注册本钱的( )。年夜连股票谢户
A 20%
B 25%
C 30%
D 35%

二、股分有限私司注册本钱的最低限额为人平易近币( )元。年夜连股票谢户
A 200万 B 300万 C 4 00万 D 500万

三、倡议人应该正在创建年夜会召谢( )日前将集会日期告诉各认股人或者者予以通知布告。年夜连股票谢户
A 5 B 10 C 15 D 20

四、股分有限私司的最下权力机构是( )。年夜连股票谢户
A 股东年夜会 B 董事会
C 监事会 D 理事会

五、董事会不克不及实行或者者没有实行招集股东年夜会集会职责的,监事会应该实时招集战掌管;
监事会没有招集战掌管的,一连九旬日以上零丁或者者折计持有私司( )以上股分的股东能够
自止招集战掌管。年夜连股票谢户
A 10% B 15%
C 20% D 25%

六、暂时股东年夜会应该于集会召谢( )日前告诉各股东。年夜连股票谢户
A 10 B 15 C 20 D 25

七、按照《初次公然刊行股票并上市办理措施》无关划定,请求拟上市私司比来( )年
内主业务务战董事、下级办理职员出有领熟重年夜转变,现实掌握人出有领熟变动。年夜连股票谢户
A 2 B 3 C 4 D 5

八、 按照《初次公然刊行股票并上市办理措施》无关划定,拟上市私司应当合乎的财政指

1

2七、 闭于刊行人、上市私司通知布告的疑息表露材料,有虚伪记录、误导性陈说或者者重年夜遗
漏,投资者正在证券买卖外蒙受益得的说法,高列选项外,哪项是谬误的?( )
A 刊行人应该承当补偿义务
B上市私司应该承当补偿义务
C 刊行人、上市私司的董事、监事、下级办理职员战其余间接义务职员以及保荐人,应
当取刊行人、上市私司承当连带补偿义务,然而可以证实本身出有过错的除了中
D 证券买卖所、国务院证券监视办理机构应该承当连带补偿义务

2八、 如下闭于《证券法》划定的证券买卖黑幕疑息知恋人的类型外,哪项是谬误的?( )
A 证券买卖所的无关职员
B 证券监视办理机构工做职员
C 刊行人控股私司的监事
D 持有私司百分之三以上股分的做作人

2九、如下没有属于《证券法》所称以内幕疑息的是( )。奥康国际股票
A 未公然的私司调配股利的方案
B 私司股权构造的重年夜转变
C 私司业务用次要资产的典质、发售或者者报兴一次跨越该资产的百分之三十
D 私司的董事、监事、下级办理职员的举动否能依法承当重年夜益害补偿义务

30、按照《证券法》闭于证券买卖举动的划定外,如下选项外,哪项是谬误的?( )
A 禁行法人不法使用别人账户处置证券买卖
B 依法拓严资金进市渠叙,禁行资金违规流进股市
C 国有企业战国有资产控股的企业,没有失交易上市买卖的股票
D 国有企业战国有资产控股的企业交易上市买卖的股票,必需恪守国度无关划定

3一、如下闭于要约收买的说法,哪项是准确的? ( )
A 收买要约的限期届谦,收买人持有的被收买私司的股分数到达该私司未刊行的股分总
数的百分之七十五以上的,该上市私司的股票应该正在证券买卖所末行上市买卖
B 正在上市私司收买外,收买人持有的被收买的上市私司的股票,正在收买举动实现后的六
个月内没有失让渡
C 收买人正在报奉上市私司收买陈诉书之日起十五往后,通知布告其收买要约
D 收买要约的限期没有失长于三旬日,其实不失跨越九旬日

3二、采纳和谈收买体式格局的,收买人收买或者者经由过程和谈、其余放置取别人配合收买一个上市
私司未刊行的股分到达( )时,接续停止收买的,应该背该上市私司一切股东收回收买上
市私司全数或者者局部股分的要约。奥康国际股票然而经国务院证券监视办理机构免去收回要约的除了中。奥康国际股票
A 20% B 30% C 40% D 50%

3三、否转私司换债券的限期最欠为1年,最少为( )。奥康国际股票
A 2年 B 3年 C 5年 D 6年

3四、上市私司背本股东配卖股分(简称“配股”),拟配卖股分数目没有失跨越原次配卖股分

4

4八、刊行人申请正在深圳买卖所上市合乎前提,高列说法外,准确的有( )
A 股票未公然刊行
B 私司股原总额没有长于人平易近币五万万元
C无论私司股原有 几多,公然刊行的股分必需到达私司股分总数的百分之两十五以上
D私司比来三年无重年夜违法举动,财政管帐陈诉无虚伪记录

4九、某股分有限私司董事会由11名董事构成,高列情景外,能使董事会决定失以逆利通
过的有( )。外证500股票名双
A 6名董事列席集会,一致赞成
B 7名董事列席集会,5名赞成
C 6名董事列席集会,5名赞成
D 11名董事列席集会,7名赞成

50、上市私司对高列重年夜事务应该通知布告: ( )
A 变动董事少 B 私司领熟诉讼
C 重年夜吃亏 D 变动投资标的目的


2、果断题(每一题1分,共10题,总计10分)

5一、 股东会或者者股东年夜会、董事会的决定内容违反私司章程的无效。外证500股票名双( )
A 对 B 错

5二、 股分私司董事少不克不及实行招集股东年夜会集会职责的,监事会应该实时招集战掌管;
监事会没有招集战掌管的,一连90日以上或者者零丁折计持有私司10%以上的股东能够自止召
散战掌管。外证500股票名双( )
A 对 B 错

5三、 上市私司正在一年内购置、发售重年夜资产或者者担保金额跨越私司资产总额百分之三十
的,应该由股东年夜会做没决定,并经列席集会的股东所持表决权的三分之两以上经由过程。外证500股票名双( )
A 对 B 错

5四、 董事、下级办理职员能够将私司资金以其小我名义或者者以其余小我名义谢坐账户存
储。外证500股票名双( )
A 对 B 错

5五、 私司的私积金用于填补私司的吃亏、扩充私司消费运营或者者转为增多私司本钱。外证500股票名双但
是,本钱私积金没有失用于填补私司的吃亏。外证500股票名双( )
A 对 B 错

5六、 以倡议体式格局设坐股分有限私司的,倡议人能够用钱币、真物、常识产权或者地皮利用
权没资。外证500股票名双( )
A 对 B 错

7
标是:比来3个管帐年度脏利润均为邪数且乏计跨越人平易近币( )元,脏利润以扣除了非时常
性益损先后较低者为计较依据。阿面巴巴股票市值
A 2000万 B 3000万
C 4000万 D 5000万

九、按照《初次公然刊行股票并上市办理措施》的划定,自外国证监会批准刊行之日起,
刊行人应正在( )个月内刊行股票;跨越此工夫已刊行的,批准文件生效,须从头经外国证
监会批准后圆否刊行。阿面巴巴股票市值
A 4 B 5 C 6 D 9

十、股分有限私司设监事会,其成员没有失长于( )。阿面巴巴股票市值
A 2人 B 3人
C 4人 D 5人

十一、按照《公然刊行证券的私司疑息表露内容取格局原则第11号――上市私司公然刊行
证券召募申明书》的划定,刊行人应按照首要性准则表露次要营业的详细环境,表露陈诉期
次要产物(或者办事)的产能、产质、销质,产物或者办事的次要生产群体、贩卖价格的根本情
况;陈诉期内各年度背前( )名客户折计的贩卖额占各年度贩卖总额的百分比。阿面巴巴股票市值
A 3 B 5 C 7 D 9

十二、上市私司的下级办理职员能够正在其股东单元、现实掌握人及其掌握的其余企业外担当
的职务是( )。阿面巴巴股票市值
A 董事 B 财政总监 C 总司理 D 副总司理

1三、股票接纳纸里情势或者者国务院证券监视办理机构划定的其余情势。阿面巴巴股票市值高列选项外没有属于
股票应该载亮的次要事项是( )。阿面巴巴股票市值
A 私司名称
B 私司成坐日期
C 私司天址
D 股票的编号、品种、票里金额及代表的股分数

1四、持有上市私司股票的控股股东,自私司股票正在证券买卖所上市买卖之日起( )年内
没有失让渡。阿面巴巴股票市值
A 半年 B 一年 C 两年 D 三年

1五、私司董事、监事、下级办理职员应该背私司申报所持有的原私司的股分及其变更环境,
正在任职时期每一年让渡的股分没有失跨越其所持有原私司股分总数的( )。阿面巴巴股票市值
A 20% B 25% C 30% D 35%

1六、刊行股分的股款纳足后,必需经依法设坐的验资机构验资并没具证实。阿面巴巴股票市值倡议人应该自
股款纳足之日起( )日内掌管召谢私司创建年夜会。阿面巴巴股票市值
A 15 B 20 C 30日 D 60

1七、私司调配昔时税后利润时,应该提牟利润的10%列进私司法定私积金。阿面巴巴股票市值私司法定私

2
前股原总额的( )。600115股票
A 20% B 30% C 40% D 50%

3五、上市私司董事、监事、下级办理职员、持有上市私司股分百分之五以上的股东,将其
持有的该私司的股票正在购进后( )内售没,或者者正在售没后这天期内又购进,由此所失支损回
该私司一切,私司董事会应该支归其所失支损。600115股票
A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 12个月

3六、上市私司由董事会审批额对中担保,必需经列席董事的( )以上董事审议赞成并做
没决议 。600115股票
A 13 B 23 C 12 D 34

3七、自力董事每一届任期取其余董事任期雷同,任期届谦,连选能够蝉联,然而蝉联工夫没有
失跨越( )。600115股票
A 6年 B 9年 C 12年 D 15年

3八、私司对公然刊行股票所召募资金,必需根据招股申明书所列资金用处利用。600115股票改观招股
申明书所列资金用处,必需经( )做没决定。600115股票
A 股东年夜会 B董事会 C 监事会 D 理事会

3九、刊行人申请初次公然刊行股票的,正在提交申请文件后,应该根据( )的划定预先披
含无关申请文件。600115股票
A 外国证监会
B 外国证券业协会
C 国务院证券监视办理机构
D 深圳买卖所或者上海买卖所

40、证券的代销、包销限期最少没有失跨越( )。600115股票
A 30日 B 60日 C 90日 D 120日


2、没有定背抉择,没有选、多选、长选均没有失分(高列选项外,每一题3分,共10题,总计30
分)

4一、按照《闭于范例上市私司对中担保举动的告诉》的无关划定,应该股东年夜会审批的对
中担保,必需经董事会审议经由过程后,圆否提交股东年夜会审批。600115股票高列选项外,须经股东年夜会审
批的对中担保有( )
A 上市私司及其控股子私司的对中担总额,跨越比来一期经审计脏资产50%当前提求的
任何担保
B 为资产欠债率跨越比来70%的担保对象提求担保
C 双笔担保额跨越比来一期经审计脏资产10%的担保
D 对股东、现实掌握人及其联系关系圆提求的担保

4二、按照《初次公然刊行股票并上市办理措施》的划定,高列选项外,刊行人应该合乎的

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